海立美达:2016年度内部控制评价报告

By sayhello 2019年2月5日

原斩首:海立大勋章:家庭般的温暖把持评价揭晓2016

青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 家庭般的温暖把持评价揭晓2016 青岛海丽大勋章股份股份有限公司整个合股: 依买卖家庭般的温暖把持的根本合格的及其抬出去 请(以下略语家庭般的温暖把持合格的体系),接合本公司(以下略语“公司”)家庭般的温暖 把持体系及评价方法,在家庭般的温暖把持、日常监视和专项监视的依,we的迷住格体现对公司 2016年12月31日(家庭般的温暖把持评价揭晓基点日)的家庭般的温暖把持无效性举行了评价。 一、要紧状况 依家庭般的温暖把持合格的体系的圣职授任,达到、极好的和无效抬出去家庭般的温暖把持,评价其 无效性,精确地透露家庭般的温暖把持复习揭晓。中西部及东部各州的县议会由中西部及东部各州的县议会恢复。 监视和演技家庭般的温暖把持。代理商掌管有组织的和负责人议程。。公 司董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、资历较深的能处理层保证人在这一心甘情愿的中无虚伪。 记载、给逆的劝告性规定或伟大的失误,而且揭晓心甘情愿的的真理。、对准确和使一体化性的接受 协同责备。 公司家庭般的温暖把持目的是确保有理的能处理和、资产安全处所、财务揭晓与财务揭晓 相互的关系消息真实使一体化。,提高事情资格和资格,助长投入战术。鉴于家庭般的温暖把持 在的固有边界,例如,它不料为如愿以偿ABOV表示愿意有理的保证。。再者,鉴于产生轻松氛围的的变动 能够致使家庭般的温暖把持不妥。,或对把持策略性和顺序依照的依顺序排列使变弱,依家庭般的温暖 评价水果传达,在明日互联网网络的无效性。。 二、家庭般的温暖把持评价终结 依COMP家庭般的温暖把持次要缺陷的辨别是非,家庭般的温暖把持评价揭晓的模型能处理 日,财务揭晓家庭般的温暖把持无伟大的缺陷。,董事会以为,公司依公司的家庭般的温暖把持举行把持。 接管名物的请及相互的关系法规颐养。 公司非财务家庭般的温暖把持次要缺陷的肯定,家庭般的温暖把持评价揭晓的模型能处理 日,未撞见非财务揭晓家庭般的温暖把持在伟大的缺陷。 从家庭般的温暖把持评价的基点日期无假装。 把持比分评价终结的假装错杂。 1 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 三、家庭般的温暖把持目的 1、达到和极好的契合MO的家庭般的温暖有组织的构造,诞生学科的方针决策机制、 演技机制与监视机制,确保公司能处理目的的如愿以偿; 2、达到无效的风险把持体系,提高风险能处理,确保公司的经纪执行 康健手术; 3、幸免或做加法风险,梗塞使有裂纹、排除隐患,即时撞见和收回杂多的逆。 误、作弊行动,维护公司引起的安全处所和使一体化。; 4、合格的公司簿记员行动,确保簿记员消息的真理、使一体化,提高簿记员消息优点; 5、确保国民关系到法度、法规和规章的演技。 四、家庭般的温暖把持任务的道德标准 1、综合学校性道德标准。家庭般的温暖把持刺入于方针决策课程当选。、全课程的抬出去与监视,公司及其分办事处 司、分办事处事情。 2、要紧性道德标准。家庭般的温暖把持是以片面把持为根底的。,关怀要紧的市事务和微风 险运动场。 3、制衡原则道德标准。管理构造击中要害家庭般的温暖把持、名物设置与权责分派、事情程序等。 副的相互的制约、相互的监视,统筹运转资格。 4、成形性道德标准。家庭般的温暖把持与公司经纪巨大、事情性质、竞赛态势与风险水 相等与成形性,跟随状况的变动即时健康状态。。 5、本钱效益道德标准。家庭般的温暖把持的体系与演技,理应天平本钱和祝愿。 效益,以真正的的本钱无效把持。 五、家庭般的温暖把持评价任务 (1)家庭般的温暖把持评价的搜索 公司依TH公司终结评价搜索的次要单位、商事微风 险运动场。评价搜索包孕的次要单位包孕:青岛海丽大勋章股份股份有限公司、彼此相连接的东西优势 科技股份有限公司、青岛海利达冲压件股份有限公司、青岛海利大勋章电力机械股份有限公司、青岛 海力大勋章紧密机器硬币业股份有限公司、湖南海利大勋章钢板做事方法发出股份有限公司、烟台海 李美大紧密轧制材股份有限公司、海丽大勋章香港股份有限公司、青岛海利大勋章子宫股份有限公司 司、青岛海利电子股份有限公司、宁波泰宏机电股份有限公司、晴天兴业堆积汽车配件 限公司、Rizhao Xingfa车辆配件硬币股份有限公司、湖北海立田汽车配件股份有限公司、上 海海中工业界投入股份有限公司、湖北福田公用汽车股份有限公司。 2 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 综合学校资产占合财务总资产的鱼鳞 100%,营业收 合决算表的总营业支出簿记员核算 100%;评价搜索包孕的次要事情是 换挡运营商装料服务器、换挡消息服务器事情、第三方补偿事情、徽州商人 O2O 业 务、大知识事情及对立面事情、汽车及汽车配件、电器附件、电力机械及电力机械附件 类、子宫事情。 评价搜索包孕的次要发射包孕::管理构造、有组织的架构、家庭般的温暖审计、劳力资源、 公司文明、销路和应收账户归功于的家庭般的温暖把持、依靠机械力移动与补偿课程击中要害家庭般的温暖把持、分娩家庭般的温暖 把持、资产能处理的家庭般的温暖把持、消息能处理体系的家庭般的温暖把持、筹资能处理、使充满能处理、 筹资资产能处理。高危区域次要集合在分办事处的把持上。、相互的关系轧 易、外交的保证、外交的使充满、消息透露、年报消息透露伟大的看错责备斟酌、内信 消息爱好者表达等。。 以上所述列出的单位容纳在评价搜索内。、商事微风险运动场掩蔽了公司经纪能处理 的次要副的,无伟大的失误。。给于细部装饰如次: 1、家庭般的温暖把持产生轻松氛围的 (1)公司管理构造 公司条例下的公司。、保释金法及对立面法度法规的请,达到了合格的的公司管理构造。 顺序的构造和圣职授任,明白的终结、演技、监视的税收和动力等。,学科无效 税收分配和制衡原则。公司找到了合股大会。、董事会、中西部及东部各州的县议会是公司的次要眼镜框。 管理构造,合股大会是公司的权力机构。,董事会是合股大会的演技机构。,为合股 相遇掌管,依法行使买卖的方针决策权,董事会找到了一任一某一战术手续费。、审计手续费、 提高手续费、工钱和评价手续费四专门手续费,排好队伍了专门委员相遇事圣职授任。。 审计手续费由审计机关结合。,公司家庭般的温暖有组织的、把持分办事处家庭般的温暖把持名物 的使一体化性、视察与评价抬出去的有理性和无效性。中西部及东部各州的县议会是公司的家庭般的温暖监视。 机构。校长、首席演技官掌管公司的日常能处理任务。。合股会、董事会、中西部及东部各州的县议会 公司能处理层执行税收。、相互的协同、相互的制约、合格的运作。 (2)公司的有组织的构造 公司的家庭般的温暖把持名物是由公司的终结终结的。、综合学校能处理程度、调整单元及对立面成分。方针表决组 包孕合股大会和董事会。,合股大会是公司的方针决策统治下的。,依法行使公司的经纪权 针、筹资、使充满、利润分派等伟大的事项的提议。综合学校能处理程度包孕:审计部、内 控部、财务能处理部、保释金使充满部、法务部、能处理机关,如劳力资源部。,与大众合群 3 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 司校长指示方向、协同、能处理、监视公司内内部综合学校能处理任务。,抬出去战术目的, 掌管分办事处的家庭般的温暖能处理,经过日常事务监视和监控大门风险、预先反省 分办事处家庭般的温暖能处理,使公司的家庭般的温暖把持任务真正深刻到杂多的差别的运动场。。 (3)家庭般的温暖审计 合格的家庭般的温暖审计任务,家庭般的温暖审计机关早已找到。,提高家庭般的温暖监视与风险把持, 公司的运作课程、家庭般的温暖审计对运营水果和家庭般的温暖无效性的假装。由家庭般的温暖审计机关 协同议程,向审计手续费揭晓。 (4)劳力资源策略性 在人才选拔副的,公司偏要赛车等而非H。、人才是最好的。、任人唯亲 道德标准,以事业道德和事业资格为重;公司高 注重职员耕作,如愿以偿职员与买卖的协同生长,同时,综合学校采用 360 度接近、员 表演能处理和评价体系,如分隔压条法,将职员的 表演正好与工钱支出挂钩。,达到了安装本公司的职员的培训机制。,为职员 失业助长抛弃,赞成锻炼、保送人才;公司达到并抬出去了相对地学科的能处理体系。 登招请广告、表演、耕作、薪酬福利、接近、奖罚、延伸与裁员、薪酬和表演接近职员的。 能处理名物,惩戒并重行排好队伍了工钱能处理名物。、《表演能处理名物》、《福利能处理 名物》、《出工能处理名物》、登招请广告能处理体系、耕作能处理体系等。。 (5)公司文明建筑 在投入课程中,公司诞生了诚信。、责备、调和、感恩祈祷的后室价值观和达到。 体系公司文明。公司不休提高公司文明的耕作和通过媒介传送。,提高公司文明建筑, 不休培育职员的有力的价值观和社会责备感,崇尚诚信、举行开幕典礼与把联套在车上合群 合群的活力。公司董事、监事、代理商及对立面资历较深的能处理职员的在公司文明的修建中发 挥了主导地位。公司迷住职员都能认同买卖的理念。,当观察员公司的能处理名物。 度,尽职尽责。 2、家庭般的温暖把持执行 公司采用了以下家庭般的温暖把持办法:不相容关税的分岔把持、正当理由 容忍把持、簿记员名物把持、引起维护把持、预算把持、运转剖析把持、表演考评 把持等。无效抬出去和持续改善各项办法,它有助于把持目的的如愿以偿。。 4 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 眼前,公司的次要事情环节包孕:分办事处把持、相互的关系轧易、外交的保证、外交的 表示愿意公有经济帮助、外交的使充满、消息透露、财务揭晓、财务能处理、资产能处理、募集资 金能处理、销路能处理、依靠机械力移动能处理、分娩能处理、消息化能处理、不和谐的的任务能处理、正当理由 审批能处理、调整剖析能处理等。。 (1)附带能处理和把持 本公司经纪其分办事处的全资附设公司。、资产、职员的、财务等要紧副的,依 法度、法规和守则的圣职授任,排好队伍了分办事处能处理名物。,合格的公司的外交的使充满。 而且分办事处的能处理和把持事情程序,公司及其分办事处的管理、资源、资产运作与风险把持 制,提高公司合奏资格。,颐养公司和使充满者的义演。。 (2)相互的关系轧易管控副的 依公司条例、公司守则和关系到法度、法规的圣职授任,公司找到了一任一某一协会。 市能处理名物》,在关系方相互的关系轧易的收条、相互的关系轧易方针决策动力、相互的关系轧易的提 出及初步审察、董事会审察、合股大会慎重及相互的关系轧易的演技等副的举行了明白 圣职授任,依照正确的、公平、上级的相等的诚实信誉道德标准,放量幸免或做加法 与关系方暗中的相互的关系轧易,就只好发作之相互的关系轧易须“精确地透露”。 (3)外交的保证能处理与把持 颐养使充满者的法定利息。,合格的外交的保证行动,缜密的把持资产经纪风险,促 进入公司康健稳固投入,依公司条例、保证法及对立面相互的关系法度、法规、合格的 性用纸覆盖及公司《守则》的圣职授任,接合实际,公司达到了外交的保证能处理名物。, 外交的保证客体的审察、外交的保证的容忍终结、外交的保证和约的订立、外交的保证 日常接管与持续风险把持、本国保证消息的透露及相互的关系法度责备 明白圣职授任,依照自发地、合法、谨慎、互惠、安全处所道德标准,缜密的把持保证风险。 (4)外交的表示愿意公有经济帮助管控 为合格的公司内部表示愿意公有经济帮助行动,自有资产的有理运用,防护财务风险,确 保证人的不变的经纪,依保释金法、消息透露事务能处理办法、《股上市规 默认函与中小买卖消息透露事情函 27 号:外交的表示愿意公有经济帮助》的相互的关系 圣职授任,接合公司实际状况,排好队伍了《外交的表示愿意公有经济帮助能处理名物》。公司内部 表示愿意公有经济帮助须缜密的依名物内圣职授任的请执行实质性的顺序后外交的表示愿意公有经济帮助, 公有经济帮助抬出去后,公司审计机关应亲密关怀分娩、资产义务 5 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 变动、外交的保证或对立面义务、教会分立、合、法定代理人的变化与买卖名誉的变动 状况,有力的防护风险。 (5)外交的使充满把持 合格的客商使充满行动,提高客商使充满能处理,防护外资风险,保证客商使充满 资安全处所,提高客商使充满收益,颐养公司抽象和使充满者义演。,依公司条例、 保释金法及对立面法度、法规、合格的性用纸覆盖和公司守则的关系到圣职授任 况,公司达到了客商使充满能处理体制。,使充满方针决策动力与顺序、风险使充满的特 不委派、监视反省的抬出去、董事、对立面掌管职员的及相互的关系责备单位的税收、重 大事项揭晓及消息透露等副的举行了朴素地白圣职授任,契合国民宏观经济策略性和公司 在投入战术的大前提下,确保公司各项使充满行动的法度合规性,买卖资源的有理使成形,促 输出元素的最优结成,黾勉为公司硬币良好的经济效果。。 (6)消息透露的能处理与把持 公司依公司条例、《保释金法》、奇纳河保释金市所股票上市的公司消息透露能处理使工作楼 Law与对立面法度、《条例》及其关系到圣职授任的圣职授任,促 进入公司依法合格的经纪。,保证公司合股义演、贷方及其义演相互的关系者的法定利息。同时, 为了变强消息透露的真理、准确、使一体化性和即时性,提高年报消息透露优点 量子与透明的东西,公司依关系到圣职授任,消息透露伟大的逆的责备斟酌名物, 辨别是非消息透露优点的责备,并经过插一脚耕作等方法改善阶段。 惯例职员的的事业道德与事业活力。2016 消息透露年无明显的簿记员缺口。 错修正、伟大的失误、消息使牲口众多等。。 (7)财务揭晓把持 公司财务能处理名物的后室成绩是F,财务揭晓 编制依、细目体现、心甘情愿的、决算表的编制根底、依照的道德标准、要紧簿记员策略性 的阐明、要紧簿记员观察阐明、簿记员策略性解说与簿记员观察变动及看错把持、 特别事项和要紧事项的阐明、财务揭晓的时期是明白定义的。。执业调整 中,公司财务能处理机关是以簿记员法为根底的。、买卖簿记员准则与税法相互的关系 该策略性圣职授任了公司的簿记员任务。,活期期财务揭晓,年度财务揭晓由董事会掌管。 可以他日容忍。。 (8)财务能处理与把持 6 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 公司找到了财务能处理部。,掌管编制年度预算。、簿记员核算、簿记员监视、资 黄金能处理等。财务能处理部是财务代理商。、簿记员、出纳员及对立面职员的,有相互的关系专业 业填充物,失业岗位执行责备分岔。、相互的制约道德标准。 依《买卖簿记员准则》发表的部,排好队伍包孕 倾斜飞行有组织的与能处理体制、资产结算能处理办法、家庭般的温暖借用能处理办法、《商 汇票能处理、外交的融资保证能处理办法、《税务能处理名物》、《财务 材料缀编能处理办法、优点本钱能处理办法、外币资产事情和资产能处理办法 风险预警能处理体系等特别能处理体系。,簿记员的家庭般的温暖把持和能处理具有使一体化性。、 有理性、无效性。 (9)资产能处理与把持 基金能处理击中要害财务能处理机关、应收账户归功于能处理、存货能处理、固定资产能处理、使入迷 能处理和对立面副的的排好队伍和改善。指画货币资产链,不相容关税 离、支付容忍、补偿记载、现钞及相信能处理、票据能处理、在纸上印能处理等。 举行了朴素地白圣职授任;指画固定资产、无形资产链,贿赂容忍、资产记载、货币贬值 分期偿还、日常颐养与颐养、资产处理或负责及转变等副的举行了朴素地白圣职授任;指画存货, 各机关执行物质资产归类能处理。,活期抑制,经过提高有理的库存把持,最 肥沃的的资产职业紧缩库存。,使变弱资金职业本钱;现钞和相信日记账 账、票据工具书、固定资产卡等,用于资产的细目核算。,确保资产安全处所。 (10)筹集资产把持和把持 合格的筹资资产能处理,提高筹资资格,公司在 2016 这年早已被修正了。 资产运用能处理办法,喧闹地区资产的希腊字母第12字、运用、变动、能处理与监视等心甘情愿的 举行朴素地白圣职授任。该公司贮存资产筹集资产。,源区堆积、孤独财务顾问 签署在各方面监视基金募集拟定议定书,确保募集资产依公司的舞会演技。公司审计机关活期揭晓 募集资产运用状况举行审计并每四分之一向审计手续费揭晓。公司有力的与倾斜飞行合群 充当顾问管理,即时迂回的财务顾问运用募集资产和基金 材料。公司即时筹集资产执行实质性的的终结真希。 (11)销路把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、超滤体系的销路能处理,达到客户。 信誉评价名物》、销路和传播能处理体系、销路定单复核顺序、《销路出价 7 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 能处理顺序》、应收账户归功于能处理体系等多个家庭般的温暖把持体系。购 销和约经相互的关系机关审批签署后,书记员在 SAP 对立面能处理名物按和约圣职授任操作。 商品出厂、蓄电与流放犯能处理、颐养,实时攫取日用品、在产、待发、回 款、应收账户归功于明细及对立面各种细节,如愿以偿了商品销路的消息能处理与把持。。同时,销路经 能处理日常销路监控账项科目。,并请教机关掌管人和掌管人。,涌现预警受雇杀人的枪手,第一位 时期阻碍,即时沟通、处理,废止风险。 (12)依靠机械力移动把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、UF依靠机械力移动事情能处理体系,贿赂已排好队伍。 能处理名物》、物质验收与蓄电能处理体系、物质出库能处理体系等。 买卖家庭般的温暖把持名物,完全的生料的在地图上标出和依靠机械力移动任务。、跟随、病倒、运出工役制职员的 作,钉书钉物质依靠机械力移动的无效能处理,有理废止依靠机械力移动风险。2016 年,公司做加法 依靠机械力移动本钱把持,排好队伍了招投标能处理名物。、依靠机械力移动任务流合格的、配饰依靠机械力移动 能处理体制等,抬出去货比三与Tendering Mana依靠机械力移动价钱、商品优点相等 无效测量部。 (13)分娩把持 公司排好队伍了极好的的能处理运转顺序和机构。 机关合格的,掩蔽结论与开拓、分娩、优点、安全处所等,分娩经纪各环节的合格的化能处理 理严。关怀定单能处理、在地图上标出能处理、现场能处理、安全处所能处理与投入产出 出等副的能处理把持,提高任务资格,提高商品优点,确保即时供货,提高客户满 满意。 (14)消息能处理 公司伴奏 SAP 体系如愿以偿了结论和开拓。、依靠机械力移动、销路、本钱、消息集,如倾斜飞行课程 成,优选法公司程序。,提高了任务资格。公司排好队伍并改善了SAP。 主知识能处理制 度》、《SAP 试场能处理体系、《SAP 用户动力能处理体系。就日常能处理关于, 公司将就 SAP 体系和 BPM 体系,即时、无效地为能处理层表示愿意能处理消息,合格的 了任务程序,网上审批与把持的抬出去,提高方针决策资格。2016 年,公司在抬出去 SAP、 BPM 在相等能处理的依,持续片面促进使工作楼任务、审批、反省、管理消息化与对立面环节 破土与工艺品优选法,Office文档体系击中要害课程容忍、相遇终结的演技、重 点工程管理闭合循环、和约复习的全课程审批、网上投标依靠机械力移动、本钱预算门等。,如愿以偿 8 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 了丧失物质形态使工作,巨大地提高了运转体系建造的演技。,综合学校倾斜飞行、依靠机械力移动、事情、优点 及对立面环节,在各个的层面明白职员的目的。、分工明白、责备明白、时期是变清澈的。,巨大地提高 每个环节的资格。,同时,放针反省力度。、接管力度,无效使变弱风险,公司晋级 把持破土程度,提高公司的风险能处理和把持资格。 (15)不和谐的的任务能处理副的 公司对不和谐的性举行了叫来的剖析和饬。, 并抬出去了实质性的的分岔办法。,它在各个的买卖的分工和课程中诞生。、全世界都有责备。、 相互的制约的任务机制。我公司经纪能处理。,防备逆或欺诈。,依靠机械力移动中、 销路、财务能处理等环节分为责备制。,市容忍、演技、记载与颐养, 相互的关系资产的管和市演技级别。在销路中 程中,正当理由与演技、根底知识的复核和表示愿意、掌管分派物质的机关和机关 它们都是由差别机关演技的。,它无效地防备销路欺诈和违法行动。、不正当、不有理线 为的发作。 (16)正当理由容忍把持 公司达到了细目的分权能处理名物。,迷住叫来的审批事情都要明白复核 王子的称号与课程,明白各岗位的事情管辖范围和事项。、审批顺序及实质性的责备。 (17)运转剖析把持 公司达到了事情剖析体系。,经过战术能处理平台,如愿以偿了公司的运作。 消息化能处理。公司的能处理经过每月的商务相遇。、四分之一商务相遇、半年度、年度经纪 总结相遇、总代理商使工作楼等体现,控制运转剖析,辨别是非潜在的成绩,即时 健康状态经纪战术。 (二)家庭般的温暖把持评价的依和断定合格的 公司是以家庭般的温暖把持合格的体系为根底的、《上级的发行 保释金消息透露缀编圣职授任 21 号—年度家庭般的温暖把持评价揭晓的普通圣职授任》等 法度法规、守则圣职授任和公司守则的关系到圣职授任,接合公司实际状况有组织的投入 家庭般的温暖把持评价任务。 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷与普通缺陷 辨别是非请,接合公司巨大、买卖特点、风险受优先偿还的权利和风险限度等错杂,区别倾斜飞行 揭晓非财务揭晓的家庭般的温暖把持和家庭般的温暖把持,结论终结了符合的公司的家庭般的温暖把持缺陷。 细目肯定合格的,与今年划一。。公司终结的家庭般的温暖把持缺陷如次。: 9 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 1、财务揭晓家庭般的温暖把持缺陷的断定合格的 缺陷顺序 伟大的缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 断定合格的 1。违法的上涂料数量总资产。 2%; 1。总资产 没有违法量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.看错金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量合格的 2.利润总额 2%没有违法量< 2.看错金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.内部审计撞见当期财务揭晓 1.未依照《买卖簿记员准则》 除上述伟大的缺陷、要紧缺 在伟大的错报,公司在运转过 及相互的关系圣职授任选择和应用簿记员 陷之外的对立面把持缺陷。 程中未能撞见该错报; 策略性; 2.公司审计手续费和审计部对 2.未达到反作弊顺序和把持 家庭般的温暖把持的监视无效; 办法; 3.公司董事、监事和资历较深的能处理 3.就非控制或特别市的 定性合格的 职员的作弊行动; 账务处理无达到实质性的的控 4. 公司修正已公布的财务报 制机制或无抬出去且无相 告; 应的补偿性把持; 5.对立面能够假装财务揭晓运用 4.就期末财务揭晓课程的 者正确断定的缺陷。 把持在一项或多项缺陷且 不能有理保证人编制的财务报 表达到真实、使一体化的目的。 2、非财务揭晓家庭般的温暖把持缺陷的断定合格的 缺陷顺序 伟大的缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 断定合格的 1。违法的上涂料数量总资产。 2%; 1。总资产 没有违法量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.看错金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量合格的 2.利润总额 2%没有违法量< 2.看错金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.家庭般的温暖把持评价的水果是伟大的 1.家庭般的温暖把持评价的水果是重 1.要紧事情名物把持或制 缺陷未得到整改; 要缺陷未得到整改; 度体系性需极好的; 2.要紧事情缺乏名物把持或制 2.要紧事情名物把持或名物 2.负面消息在公司层面流 度体系性失效; 体系性在缺陷; 传,对买卖名誉无造成 3.负面消息在全国次要媒体流 3.负面消息在某一区域媒体 较大假装; 定性合格的 传,对买卖名誉造成伟大的损害 流传,对买卖名誉造成较大 3.轻微违规并已整改; 且未澄清; 损害且未澄清; 4.除上述伟大的缺陷、要紧 4.受到国民政府机关处罚,或 4.普通违规并被处罚; 缺陷之外的对立面把持缺 严重违规并被处以重罚或承 5.对立面对公司假装伟大的的情 陷。 担刑事责备; 形。 5. 其 他 对 公 司 影 响 重 大 的 情 形。 (三)家庭般的温暖把持缺陷肯定及整改状况 1、财务揭晓家庭般的温暖把持缺陷肯定及整改状况 依上述财务揭晓家庭般的温暖把持缺陷的肯定合格的,揭晓期内公司不存财务揭晓 家庭般的温暖把持伟大的缺陷和要紧缺陷。 2、非财务揭晓家庭般的温暖把持缺陷肯定及整改状况 10 青岛海丽大勋章股份股份有限公司 2016 年度家庭般的温暖把持评价揭晓 依上述非财务揭晓家庭般的温暖把持缺陷的肯定合格的,揭晓期内未撞见公司非财务 揭晓家庭般的温暖把持伟大的缺陷和要紧缺陷。 六、对立面家庭般的温暖把持相互的关系伟大的事项阐明 公司 2015 年度单项资产“存货”收条的跌价准备金额 2, 万元,占公司 2015 年度经审计的归属于股票上市的公司合股的净利润绝对值的鱼鳞为 ,公司 在当时未能即时请教董事会慎重该事项。经核实后,公司于 2016 年 6 月 29 日及 时依相互的关系顺序召开第三届董事会第十次(临时)相遇慎重此事项并执行了关于 该事项的消息透露义务。 除上述事项外,公司无对立面家庭般的温暖把持相互的关系的伟大的事项需要阐明。公司将持续 强化内控建造,不休极好的各项家庭般的温暖把持名物,并跟随策略性变动、事情投入、经纪 状况的变动即时加以健康状态、合格的、惩戒,强化家庭般的温暖把持监视反省,保证人公司的健 康、可持续投入。 青岛海丽大勋章股份股份有限董事会 2017年4月7日 11回到搜狐,检查更多

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