海立美达:2016年度内部控制评价报告

By sayhello 2019年2月5日

原阐明文字:海立圆形图案:里面的把持评价交谈2016

青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 里面的把持评价交谈2016 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司合奏成为搭档: 根本基本的反对改革的保守当权派里面的把持的根本合格的及其施行 需求(以下简化里面的把持合格的零碎),化合本公司(以下简化“公司”)里面的 把持零碎及评价办法,在里面的把持、日常监视和专项监视的根据,we的懂得格版式对公司 2016年12月31日(里面的把持评价交谈基面日)的里面的把持无效性停止了评价。 一、要紧提到 根本基本的里面的把持合格的零碎的裁定,构造、使完备和无效施行里面的把持,评价其 无效性,照实揭露里面的把持复查交谈。中西部及东部各州的县议会由中西部及东部各州的县议会准备。 监视和给予帮助里面的把持。干才安装有组织的和指挥部例行任务。。公 司董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、优级完成层使安全处所在这一目录中无虚伪。 记载、给笔误的劝告性提到或伟大漏掉,和交谈目录的确实性。、对真实和充分地性的承兑 协同倾向。 公司里面的把持目的是确保有理的完成和、资产安全处所、财务交谈与财务交谈 互相牵连通讯真实充分地。,支援事情效能和效能,助长扩张物战术。鉴于里面的把持 在的固有边界,如此,它可是为完成ABOV预约有理的保证。。再说,鉴于经济状况的替换 可能性落得里面的把持不妥。,或对把持策略和顺序依照的缓缓地变化或扩张物减轻,根本基本的里面的 评价归结为预示,接近的互联网网络的无效性。。 二、里面的把持评价定论 根本基本的COMP里面的把持首要缺陷的认可,里面的把持评价交谈的模特儿完成 日,财务交谈里面的把持无伟大缺陷。,董事会以为,公司根本基本的公司的里面的把持停止把持。 接管社会事业机构的需求及互相牵连法规预防性维修。 公司非财务里面的把持首要缺陷的承认,里面的把持评价交谈的模特儿完成 日,未一下子看到非财务交谈里面的把持在伟大缺陷。 从里面的把持评价的基面日期无侵袭。 把持印象评价定论的侵袭原理。 1 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 三、里面的把持目的 1、构造和使完备安装MO的里面的有组织的建筑风格,排队学问的方针决策机制、 给予帮助机制与监视机制,确保公司完成目的的完成; 2、构造无效的风险把持零碎,提高风险完成,确保公司的经纪运动 安康手术; 3、预防或增多风险,梗塞枪眼、脱掉隐患,即时一下子看到和改正各式各样的笔误。 误、作弊行动,辩护公司特性的安全处所和充分地。; 4、合格的公司会计事业行动,确保会计事业通讯的确实性、充分地,支援会计事业通讯容量; 5、确保乡下关心法度、法规和规章的给予帮助。 四、里面的把持任务的基本的 1、详尽基本的。里面的把持匆匆查阅于方针决策审阅穿着。、全审阅的施行与监视,公司及其分支机构 司、分支机构事情。 2、要紧性基本的。里面的把持是以片面把持为根底的。,关怀要紧的市事务和微风 险界。 3、制约与平衡基本的。管理建筑风格射中靶子里面的把持、社会事业机构设置与权责分派、事情进行等。 在实地工作的交互制约、交互监视,统筹运转效能。 4、粘性基本的。里面的把持与公司经纪余地、事情特色、竞赛态势与风险水 平整度与粘性,跟随命运的替换即时修剪。。 5、本钱效益基本的。里面的把持的构造与给予帮助,应当测度本钱和期待。 效益,以相关性的本钱无效把持。 五、里面的把持评价任务 (1)里面的把持评价的长度 公司根本基本的TH公司定案评价长度的首要单位、商事微风 险界。评价长度包罗的首要单位包罗:青岛海丽圆形图案股份股份有限公司、耦合优势 科技股份有限公司、青岛海利达冲压件股份有限公司、青岛海利圆形图案电力机械股份有限公司、青岛 海力圆形图案精细机器制作业股份有限公司、湖南海利圆形图案钢板可作为基础的派遣股份有限公司、烟台海 李美大精细钢股份有限公司、海丽圆形图案香港股份有限公司、青岛海利圆形图案枯萎股份有限公司 司、青岛海利电子股份有限公司、宁波泰宏机电股份有限公司、阳光兴业将存入银行汽车配件 限公司、Rizhao Xingfa部制作股份有限公司、湖北海立田汽车配件股份有限公司、上 海海中工商业扩张物股份有限公司、湖北福田特别用途汽车股份有限公司。 2 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 有理解力的资产占合财务总资产的规模 100%,营业收 合决算表的总营业收益会计事业核算 100%;评价长度包罗的首要事情是 庄严的运营商控诉服务业、庄严的通讯服务业事情、第三方结清事情、徽州商人 O2O 业 务、大datum的复数事情及对立的事物事情、汽车及汽车配件、电器附件、电力机械及电力机械附件 类、枯萎事情。 评价长度包罗的首要记入项主词包罗::管理建筑风格、有组织的架构、里面的审计、人文资源、 公司教养的、推销和应收学分学分的里面的把持、依靠机械力移动与结清审阅射中靶子里面的把持、创作里面的 把持、资产完成的里面的把持、通讯完成零碎的里面的把持、筹资完成、使充满完成、 筹资资产完成。高危区域首要集合在分支机构的把持上。、互相牵连横切 易、外面的认可、外面的使充满、通讯揭露、年报通讯揭露伟大过失倾向使发作、内信 通讯爱好者表达等。。 再列出的单位克制在评价长度内。、商事微风险界遏制了公司经纪完成 的首要在实地工作的,无伟大漏掉。。琐碎列举如下: 1、里面的把持经济状况 (1)公司管理建筑风格 公司条例下的公司。、排成一行行走法及对立的事物法度法规的需求,构造了合格的的公司管理建筑风格。 顺序的建筑风格和裁定,明白的定案、给予帮助、监视的契约和用发动机发动等。,学问无效 契约分水岭和制约与平衡。公司构造了成为搭档会、董事会、中西部及东部各州的县议会是公司的首要眼镜框。 管理建筑风格,成为搭档大会是公司的权力机构。,董事会是成为搭档大会的给予帮助机构。,为成为搭档 讨论会安装,依法行使反对改革的保守当权派的方针决策权,董事会言之有理了第一流的战术授予。、审计授予、 据以取名授予、工钱和评价授予四专门授予,放弃了专门委员讨论会事裁定。。 审计授予由审计机关结合。,公司里面的有组织的、把持分支机构里面的把持社会事业机构 的充分地性、勘探与评价施行的有理性和无效性。中西部及东部各州的县议会是公司的里面的监视。 机构。校长、首席给予帮助官安装公司的日常完成任务。。成为搭档会、董事会、中西部及东部各州的县议会 公司完成层执行契约。、交互使调和、交互制约、合格的运作。 (2)公司的有组织的建筑风格 公司的里面的把持社会事业机构是由公司的定案定案的。、有理解力的完成程度、运转单元及对立的事物角色。方针断定电平 包罗成为搭档大会和董事会。,成为搭档大会是公司的方针决策正文。,依法行使公司的经纪权 针、筹资、使充满、利润分派等伟大事项的投票表决。有理解力的完成程度包罗:审计部、内 控部、财务完成部、排成一行行走使充满部、法务部、完成机关,如人文资源部。,与大众协调 3 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 司校长指挥部、使调和、完成、监视公司内表面有理解力的完成任务。,施行战术目的, 安装分支机构的里面的完成,经过日常事务监视和监控大门风险、预先反省 分支机构里面的完成,使公司的里面的把持任务真正深刻到各式各样的有区别的的界。。 (3)里面的审计 合格的里面的审计任务,里面的审计机关曾经言之有理。,提高里面的监视与风险把持, 公司的运作审阅、里面的审计对运营归结为和里面的无效性的侵袭。由里面的审计机关 使调和例行任务,向审计授予交谈。 (4)人文资源策略 在人才选拔在实地工作的,公司强调跑马而非H。、人才是最好的。、任人唯亲 基本的,以事业道德和事业容量为重;公司高 珍视职员交朋友,完成职员与反对改革的保守当权派的协同生长,同时,有理解力的采用 360 度运用、员 表现完成和评价零碎,如写短文报导叠层,将职员的 表现直线与工钱收益挂钩。,构造了安装本公司的人事部门培训机制。,为职员 失业助长沟渠,赞成锻炼、保送人才;公司构造并施行了比较地学问的完成零碎。 新成员、表现、交朋友、薪酬福利、运用、奖罚、使受欢迎与裁员、薪酬和表现运用人事部门。 完成社会事业机构,修正并重行放弃了工钱完成社会事业机构。、《表现完成社会事业机构》、《福利完成 社会事业机构》、《出工完成社会事业机构》、新成员完成零碎、交朋友完成零碎等。。 (5)公司教养的建筑 在扩张物审阅中,公司排队了诚信。、倾向、调和、感谢的中心价值观和构造。 零碎公司教养的。公司不竭提高公司教养的的交朋友和扩散。,提高公司教养的建筑, 不竭培育职员的精力旺盛的价值观和社会倾向感,崇尚诚信、开创与同胎仔协调 协调的知。公司董事、监事、干才及对立的事物优级完成人事部门在公司教养的的建筑物发 挥了主导地位。公司懂得职员都能认同反对改革的保守当权派的意向。,观察公司的完成社会事业机构。 度,尽职尽责。 2、里面的把持运动 公司采用了以下里面的把持办法:不相容关税的别离把持、认可 约束力把持、会计事业社会事业机构把持、特性辩护把持、预算把持、运转剖析把持、表现考评 把持等。无效施行和持续改善各项办法,它有助于把持目的的完成。。 4 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 眼前,公司的首要事情环节包罗:分支机构把持、互相牵连横切易、外面的认可、外面的 预约政府财政帮助、外面的使充满、通讯揭露、财务交谈、财务完成、资产完成、募集资 金完成、推销完成、依靠机械力移动完成、创作完成、通讯化完成、不能共处的的任务完成、认可 审批完成、运转剖析完成等。。 (1)附带完成和把持 本公司经纪其分支机构的全资隶属公司。、资产、人事部门、财务等要紧在实地工作的,禀承 法度、法规和习惯的裁定,放弃了分支机构完成社会事业机构。,合格的公司的外面的使充满。 和分支机构的完成和把持事情进行,公司及其分支机构的管理、资源、资产运作与风险把持 制,支援公司全部效能。,预防性维修公司和使充满者的使产生关系。。 (2)互相牵连横切易管控在实地工作的 根本基本的公司条例、公司习惯和关心法度、法规的裁定,公司言之有理了第一流的协会。 市完成社会事业机构》,在关系方互相牵连横切易的鸣谢、互相牵连横切易方针决策用发动机发动、互相牵连横切易的提 出及初步审察、董事会审察、成为搭档大会评议及互相牵连横切易的给予帮助等在实地工作的停止了明白 裁定,依照持平、公平、户外平整度的诚实信誉基本的,放量预防或增多 与关系方经过的互相牵连横切易,朝着强制的产生之互相牵连横切易须“照实揭露”。 (3)外面的认可完成与把持 预防性维修使充满者的法定权益。,合格的外面的认可行动,僵硬的把持资产经纪风险,促 进入公司安康稳固扩张物,根本基本的公司条例、认可法及对立的事物互相牵连法度、法规、合格的 性排成一行行走及公司《习惯》的裁定,化合实际,公司构造了外面的认可完成社会事业机构。, 外面的认可物体的审察、外面的认可的约束力定案、外面的认可和约的订立、外面的认可 日常接管与持续风险把持、异国认可通讯的揭露及互相牵连法度倾向 明白裁定,依照自愿去做、合法、当心、互惠、安全处所基本的,僵硬的把持认可风险。 (4)外面的预约政府财政帮助管控 为合格的公司表面预约政府财政帮助行动,自有资产的有理运用,惕励财务风险,确 保证人的立方体经纪,根本基本的排成一行行走法、通讯揭露事务完成办法、《股权证券上市规 体谅函与中小反对改革的保守当权派通讯揭露事情函 27 号:外面的预约政府财政帮助》的互相牵连 裁定,化合公司实际命运,放弃了《外面的预约政府财政帮助完成社会事业机构》。公司表面 预约政府财政帮助须僵硬的禀承社会事业机构内裁定的需求执行类似顺序后外面的预约政府财政帮助, 政府财政帮助施行后,公司审计机关应亲密关怀创作、资产背债 5 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 替换、外面的认可或对立的事物背债、教会分立、合、法定代理人的变化与反对改革的保守当权派名声的替换 命运,精力旺盛的惕励风险。 (5)外面的使充满把持 合格的客商使充满行动,提高客商使充满完成,惕励外资风险,保证客商使充满 资安全处所,支援客商使充满收益,预防性维修公司抽象和使充满者使产生关系。,根本基本的公司条例、 排成一行行走法及对立的事物法度、法规、合格的性排成一行行走和公司习惯的关心裁定 况,公司构造了客商使充满完成体制。,使充满方针决策用发动机发动与顺序、风险使充满的特 不明确提出、监视反省的施行、董事、对立的事物掌管人事部门及互相牵连倾向单位的契约、重 大事项交谈及通讯揭露等在实地工作的停止了毋庸置疑地白裁定,安装乡下宏观经济策略和公司 在扩张物战术的事先准备下,确保公司各项使充满行动的法度合规性,反对改革的保守当权派资源的有理拨给的场地,促 输出元素的最优结成,竭力为公司制作良好的经济效果。。 (6)通讯揭露的完成与把持 公司根本基本的公司条例、《排成一行行走法》、中国1971排成一行行走市所股票上市的公司通讯揭露完成事业楼 Law与对立的事物法度、《条例》及其关心裁定的裁定,促 进入公司依法合格的经纪。,保证公司成为搭档使产生关系、代替品及其使产生关系互相牵连者的法定权益。同时, 为了支援通讯揭露的确实性、真实、充分地性和即时性,支援年报通讯揭露容量 接近与易懂的程度,公司禀承关心裁定,通讯揭露伟大笔误的倾向使发作社会事业机构, 认可通讯揭露容量的倾向,并经过预交朋友等方法改善阶段。 专做定货的人事部门的事业道德与事业知。2016 通讯揭露年无明显的会计事业缺口。 错修正、伟大漏掉、通讯供给等。。 (7)财务交谈把持 公司财务完成社会事业机构的中心成绩是F,财务交谈 编制根据、精细的版式、目录、决算表的编制根底、依照的基本的、要紧会计事业策略 的阐明、要紧会计事业表示愿意阐明、会计事业策略解说与会计事业表示愿意更动及过失把持、 特别事项和要紧事项的阐明、财务交谈的工夫是明白清晰度的。。惯例运转 中,公司财务完成机关是以会计事业法为根底的。、反对改革的保守当权派会计事业准则与税法互相牵连 该策略裁定了公司的会计事业任务。,按期宣布参加竞选财务交谈,年度财务交谈由董事会安装。 可以他日约束力。。 (8)财务完成与把持 6 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 公司言之有理了财务完成部。,安装编制年度预算。、会计事业核算、会计事业监视、资 黄金完成等。财务完成部是财务干才。、会计事业、出纳员及对立的事物人事部门,有互相牵连专业 业才能,失业岗位执行倾向别离。、交互制约基本的。 根本基本的《反对改革的保守当权派会计事业准则》发表的部,放弃包罗 财政有组织的与完成体制、资产结算完成办法、里面的相信完成办法、《商 汇票完成、外面的融资认可完成办法、《税务完成社会事业机构》、《财务 记载完成办法、容量本钱完成办法、外币资产事情和资产完成办法 风险预警完成零碎等特别完成零碎。,会计事业的里面的把持和完成具有充分地性。、 有理性、无效性。 (9)资产完成与把持 基金完成射中靶子财务完成机关、应收学分学分完成、存货完成、固定资产完成、死亡 完成和对立的事物在实地工作的的放弃和改善。对准货币资产链,不相容关税 离、惩罚约束力、结清记载、现钞及信誉完成、票据完成、冲洗完成等。 停止了毋庸置疑地白裁定;对准固定资产、无形资产链,依靠机械力移动约束力、资产记载、货币贬值 分期偿还、日常预防性维修与颐养、资产性情及转变等在实地工作的停止了毋庸置疑地白裁定;对准存货, 各机关执行有重大影响资产混合物完成。,按期制止,经过提高有理的库存把持,最 肥沃的的资产职业紧缩库存。,减轻本钱职业本钱;现钞和信誉日记账 账、票据工具书、固定资产卡等,用于资产的精细的核算。,确保资产安全处所。 (10)筹集资产把持和把持 合格的筹资资产完成,支援筹资效能,公司在 2016 这一年的期间曾经被修正了。 资产运用完成办法,替补队员资产的回忆、运用、更动、完成与监视等目录 停止毋庸置疑地白裁定。该公司贮存资产筹集资产。,源区将存入银行、孤独财务顾问 订约在许多方面监视基金募集拟定议定书,确保募集资产禀承公司的舞会给予帮助。公司审计机关按期交谈 募集资产运用命运停止审计并每四分之一向审计授予交谈。公司精力旺盛的与财政协调 顾及监督,即时警告财务顾问运用募集资产和花费 材料。公司即时筹集资产执行类似的定案真希。 (11)推销把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、超滤零碎的推销完成,构造客户。 信誉评价社会事业机构》、推销和死亡完成零碎、推销定货单复核顺序、《推销表示愿意 7 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 完成顺序》、应收学分学分完成零碎等多个里面的把持零碎。购 销和约经互相牵连机关审批订约后,牧师在 SAP 对立的事物完成社会事业机构按和约裁定带领。 产生出厂、蓄电与运送完成、预防性维修,实时征服合意的人、在产、待发、回 款、应收学分学分明细及对立的事物特殊性,完成了产生推销的通讯完成与把持。。同时,推销经 完成日常推销监控会计科目。,并查阅机关安装人和安装人。,呈现预警动机,第一流的 工夫参与,即时沟通、处理,避开风险。 (12)依靠机械力移动把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、UF依靠机械力移动事情完成零碎,依靠机械力移动已放弃。 完成社会事业机构》、物质验收与蓄电完成零碎、物质出库完成零碎等。 买卖里面的把持社会事业机构,完成或结束半成品的安排和依靠机械力移动任务。、崇拜者、卧病、出口工役制人事部门 作,主食物质依靠机械力移动的无效完成,有理避开依靠机械力移动风险。2016 年,公司增多 依靠机械力移动本钱把持,放弃了招投标完成社会事业机构。、依靠机械力移动任务流合格的、从犯依靠机械力移动 完成体制等,施行货比三与Tendering Mana依靠机械力移动价钱、产生容量平整度 无效鉴定书。 (13)创作把持 公司放弃了使完备的完成运转顺序和机构。 机关合格的,遏制调查与发展、创作、容量、安全处所等,创作经纪各环节的合格的化完成 理严。关怀定货单完成、安排完成、现场完成、安全处所完成与投入产出 出等在实地工作的完成把持,支援任务效能,支援产生容量,确保即时供货,支援客户满 妥善处理。 (14)通讯完成 公司维持 SAP 零碎完成了调查和发展。、依靠机械力移动、推销、本钱、通讯集,如财政审阅 成,使尽可能有效公司进行。,支援了任务效能。公司放弃并改善了SAP。 主datum的复数完成制 度》、《SAP 试场完成零碎、《SAP 用户用发动机发动完成零碎。就日常完成关于, 公司将就 SAP 零碎和 BPM 零碎,即时、无效地为完成层预约完成通讯,合格的 了任务进行,网上审批与把持的施行,支援方针决策效能。2016 年,公司在施行 SAP、 BPM 在平整度完成的根据,持续片面促进事业楼任务、审批、反省、监督通讯化与对立的事物环节 破土与学术语使尽可能有效,Office文档零碎射中靶子审阅约束力、讨论会定案的给予帮助、重 点工程监督闭合循环、和约复查的全审阅审批、网上投标依靠机械力移动、本钱预算门等。,完成 8 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 了非物质化事业,巨大地提高了运转零碎优美的体型的给予帮助。,有理解力的财政、依靠机械力移动、事情、容量 及对立的事物环节,在充足的层面明白职员的目的。、分工明白、倾向明白、工夫是光滑的的。,巨大地支援 每个环节的效能。,同时,增强反省力度。、接管力度,无效减轻风险,公司晋级 把持破土程度,支援公司的风险完成和把持容量。 (15)不能共处的的任务完成在实地工作的 公司对不能共处的性停止了基本要素的剖析和排。, 并施行了类似的别离办法。,它在充足的顾客的分工和审阅中排队。、每人都有倾向。、 交互制约的任务机制。我公司经纪完成。,阻止笔误或欺诈。,依靠机械力移动中、 推销、财务完成等环节分为倾向制。,市约束力、给予帮助、记载与预防性维修, 互相牵连资产的管和市给予帮助变化。在推销中 程中,认可与给予帮助、根底datum的复数的复核和预约、安装分派有重大影响的机关和机关 它们都是由有区别的机关给予帮助的。,它无效地阻止推销欺诈和违法行动。、不正当、不有理线 为的产生。 (16)认可约束力把持 公司构造了精细的的分权完成社会事业机构。,懂得基本要素的审批事情都要明白复核 王子的称号与审阅,明白各岗位的事情技能和事项。、审批顺序及类似倾向。 (17)运转剖析把持 公司构造了事情剖析零碎。,经过战术完成平台,完成了公司的运作。 通讯化完成。公司的完成经过每月的商务讨论会。、四分之一商务讨论会、半年度、年度经纪 总结讨论会、总干才事业楼等版式,常规的运转剖析,认可潜在的成绩,即时 修剪经纪战术。 (二)里面的把持评价的根据和断定合格的 公司是以里面的把持合格的零碎为根底的、《户外发行 排成一行行走通讯揭露缀编裁定 21 号—年度里面的把持评价交谈的普通裁定》等 法度法规、习惯裁定和公司习惯的关心裁定,化合公司实际命运有组织的扩张物 里面的把持评价任务。 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷与普通缺陷 认可需求,化合公司余地、顾客特点、风险受优先偿还的权利和风险耐药性等原理,区别财政 交谈非财务交谈的里面的把持和里面的把持,调查定案了遵从的公司的里面的把持缺陷。 精细的承认合格的,与早年划一。。公司定案的里面的把持缺陷列举如下。: 9 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 1、财务交谈里面的把持缺陷的断定合格的 缺陷依序排列 伟大缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 判别合格的 1。偏离的尺寸值得的总资产。 2%; 1。总资产 以内偏离量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.过失金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量合格的 2.利润总额 2%以内偏离量< 2.过失金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.表面审计一下子看到当期财务交谈 1.未依照《反对改革的保守当权派会计事业准则》 除上述伟大缺陷、要紧缺 在伟大错报,公司在运转过 及互相牵连裁定选择和应用会计事业 陷之外的对立的事物把持缺陷。 程中未能一下子看到该错报; 策略; 2.公司审计授予和审计部对 2.未构造反作弊顺序和把持 里面的把持的监视无效; 办法; 3.公司董事、监事和优级完成 3.朝着非常规的或特别市的 定性合格的 人事部门作弊行动; 账务处理无构造类似的控 4. 公司修正已公布的财务报 制机制或无施行且无相 告; 应的补偿性把持; 5.对立的事物可能性侵袭财务交谈运用 4.朝着期末财务交谈审阅的 者正确判别的缺陷。 把持在一项或多项缺陷且 不能有理使安全处所编制的财务报 表达到真实、充分地的目的。 2、非财务交谈里面的把持缺陷的断定合格的 缺陷依序排列 伟大缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 判别合格的 1。偏离的尺寸值得的总资产。 2%; 1。总资产 以内偏离量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.过失金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量合格的 2.利润总额 2%以内偏离量< 2.过失金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.里面的把持评价的归结为是伟大 1.里面的把持评价的归结为是重 1.要紧事情社会事业机构把持或制 缺陷未得到整改; 要缺陷未得到整改; 度零碎性需使完备; 2.要紧事情缺乏社会事业机构把持或制 2.要紧事情社会事业机构把持或社会事业机构 2.负面消息在公司层面流 度零碎性失效; 零碎性在缺陷; 传,对反对改革的保守当权派名声无造成 3.负面消息在全国首要媒体流 3.负面消息在某一区域媒体 较大侵袭; 定性合格的 传,对反对改革的保守当权派名声造成伟大损害 流传,对反对改革的保守当权派名声造成较大 3.轻微违规并已整改; 且未澄清; 损害且未澄清; 4.除上述伟大缺陷、要紧 4.受到乡下政府机关处罚,或 4.普通违规并被处罚; 缺陷之外的对立的事物把持缺 严重违规并被处以重罚或承 5.对立的事物对公司侵袭伟大的情 陷。 担刑事倾向; 形。 5. 其 他 对 公 司 影 响 重 大 的 情 形。 (三)里面的把持缺陷承认及整改命运 1、财务交谈里面的把持缺陷承认及整改命运 根本基本的上述财务交谈里面的把持缺陷的承认合格的,交谈期内公司不存财务交谈 里面的把持伟大缺陷和要紧缺陷。 2、非财务交谈里面的把持缺陷承认及整改命运 10 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价交谈 根本基本的上述非财务交谈里面的把持缺陷的承认合格的,交谈期内未一下子看到公司非财务 交谈里面的把持伟大缺陷和要紧缺陷。 六、对立的事物里面的把持互相牵连伟大事项阐明 公司 2015 年度单项资产“存货”鸣谢的跌价准备金额 2, 万元,占公司 2015 年度经审计的归属于股票上市的公司成为搭档的净利润绝对值的规模为 ,公司 在当时未能即时查阅董事会评议该事项。经核实后,公司于 2016 年 6 月 29 日及 时禀承互相牵连顺序召开第三届董事会第十次(临时)讨论会评议此事项并执行了关于 该事项的通讯揭露义务。 除上述事项外,公司无对立的事物里面的把持互相牵连的伟大事项需要阐明。公司将持续 强化内控优美的体型,不竭使完备各项里面的把持社会事业机构,并跟随策略替换、事情扩张物、经纪 状况的替换即时加以修剪、合格的、修正,强化里面的把持监视反省,使安全处所公司的健 康、可持续扩张物。 青岛海丽圆形图案股份股份有限董事会 2017年4月7日 11回到搜狐,检查更多

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