海立美达:2016年度内部控制评价报告

By sayhello 2019年2月5日

原头衔:海立米德尔:内侧的把持评价揭晓2016

青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 内侧的把持评价揭晓2016 青岛海丽米德尔股份股份有限公司全套服装合股: 鉴于贸易内侧的把持的根本规格及其执行 资格(以下缩写词内侧的把持规格体系),联合集团本公司(以下缩写词“公司”)内侧的 把持体系及评价方法,在内侧的把持、日常监视和专项监视的由于,咱们对公司 2016年12月31日(内侧的把持评价揭晓规格日)的内侧的把持无效性停止了评价。 一、要紧申报 鉴于内侧的把持规格体系的论断,使被安排好、使完备和无效执行内侧的把持,评价其 无效性,正确无误地阐明内侧的把持测验揭晓。中西部及东部各州的县议会由中西部及东部各州的县议会恢复。 监视和手段内侧的把持。主任执行一套和领袖日常的。。公 司董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、资历较深的执行层保证书在这一实质中缺乏虚伪。 记载、给不正确的的劝告性发表宣言或杰出的未顾及,也揭晓实质的忠实。、对诚实和完全性的接受牌价 协同责备。 公司内侧的把持目的是确保有理的执行和、资产企图警卫的、财务揭晓与财务揭晓 中间定位书信真实完全。,放事情性能和性能,助长发动战术。鉴于内侧的把持 在的固有起限制作用的论断,从此,它终结却为实现预期的终结ABOV企图有理的保证。。除此之外,鉴于机遇的变换 可能性原因内侧的把持不妥。,或对把持策略性和顺序遵照的对准驳倒,鉴于内侧的 评价终结揭晓,逼近的互联网网络的无效性。。 二、内侧的把持评价结语 鉴于COMP内侧的把持次要缺陷的身份证明,内侧的把持评价揭晓的典型执行 日,财务揭晓内侧的把持缺乏杰出的缺陷。,董事会以为,公司鉴于公司的内侧的把持停止把持。 接管机构的资格及中间定位法规进行辩护。 公司非财务内侧的把持次要缺陷的承认,内侧的把持评价揭晓的典型执行 日,未看见非财务揭晓内侧的把持在杰出的缺陷。 从内侧的把持评价的规格日期缺乏有影响的人。 把持终结评价结语的有影响的人并发症。 1 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 三、内侧的把持目的 1、使被安排好和使完备适合于MO的内侧的一套创作,组织迷信的方针决策机制、 手段机制与监视机制,确保公司执行目的的实现预期的终结; 2、使被安排好无效的风险把持体系,向上推起风险执行,确保公司的经纪运动 康健手术; 3、预防或扩张风险,梗塞使生裂缝、废止隐患,即时看见和回收再利用各式各样的不正确的。 误、作弊行动,警卫公司方法的企图警卫的和完全。; 4、定额公司记账行动,确保记账书信的忠实、完全,放记账书信堆; 5、确保国民公司或贸易法度、法规和规章的手段。 四、内侧的把持任务的基本原理 1、多重的性基本原理。内侧的把持穿过于方针决策航线在位的。、全航线的执行与监视,公司及其分办事处 司、分办事处事情。 2、要紧性基本原理。内侧的把持是以片面把持为根底的。,关怀要紧的经济的新闻事务和微风 险掷还。 3、制约与平衡基本原理。管理创作打中内侧的把持、机构设置与权责分派、事情垂等。 柱槽筋共有的制约、共有的监视,统筹运转性能。 4、机动性基本原理。内侧的把持与公司经纪巨大、事情怪癖、竞赛态势与风险水 势均力敌的与机动性,跟随环境的变换即时达成协议。。 5、本钱效益基本原理。内侧的把持的建筑物与手段,可能程度本钱和认为会产生。 效益,以彻底地的本钱无效把持。 五、内侧的把持评价任务 (1)内侧的把持评价的地域 公司鉴于TH公司确定评价地域的次要单位、商事微风 险掷还。评价地域收录的次要单位收录:青岛海丽米德尔股份股份有限公司、磁链优势 科技股份有限公司、青岛海利达冲压件股份有限公司、青岛海利米德尔电力机械股份有限公司、青岛 海力米德尔精细机器引起业股份有限公司、湖南海利米德尔钢板巧妙地控制派遣股份有限公司、烟台海 李美大精细钢铁工业股份有限公司、海丽米德尔香港股份有限公司、青岛海利米德尔钢型股份有限公司 司、青岛海利电子股份有限公司、宁波泰宏机电股份有限公司、晴朗兴业堆积汽车配件 限公司、Rizhao Xingfa零件引起股份有限公司、湖北海立田求购汽车零装置股份有限公司、上 海海中产业发动股份有限公司、湖北福田特汽车股份有限公司。 2 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 多重的资产占合财务总资产的级别 100%,营业收 合决算表的总营业收益记账核算 100%;评价地域收录的次要事情是 搬迁运营商装料服务业、搬迁书信服务业事情、第三方偿还事情、爱好者 O2O 业 务、大履历事情及停止事情、汽车及汽车配件、电器附件、电力机械及电力机械附件 类、钢型事情。 评价地域收录的次要签署分歧收录::管理创作、一套架构、内侧的审计、人文资源、 公司耕作的、使好卖和应收账户荣誉的内侧的把持、采选与偿还航线打中内侧的把持、产生内侧的 把持、资产执行的内侧的把持、书信执行体系的内侧的把持、筹资执行、授予执行、 筹资资产执行。高危区域次要集合在分办事处的把持上。、中间定位横断 易、表面的保证书、表面的授予、书信阐明、年报书信阐明杰出的出错责备一系列、内信 书信爱好者留下印象等。。 下列出的单位收录在评价地域内。、商事微风险掷还牵制了公司经纪执行 的次要柱槽筋,缺乏杰出的未顾及。。境遇列举如下: 1、内侧的把持机遇 (1)公司管理创作 公司条例下的公司。、债券法及停止法度法规的资格,使被安排好了定额的公司管理创作。 顺序的创作和论断,详述的的确定、手段、监视的债务和用发动机发动等。,迷信无效 债务隔开和制约与平衡。公司发觉了合股大会。、董事会、中西部及东部各州的县议会是公司的次要表达。 管理创作,合股大会是公司的权力机构。,董事会是合股大会的手段机构。,为合股 会执行,依法行使贸易的方针决策权,董事会发觉了东西战术使服役。、审计使服役、 确定使服役、工钱和评价使服役四专门使服役,创制了专门使服役事论断。。 审计使服役由审计机关结合。,公司内侧的一套、把持分办事处内侧的把持机构 的完全性、测验与评价执行的有理性和无效性。中西部及东部各州的县议会是公司的内侧的监视。 机构。校长、首席手段官执行公司的日常执行任务。。合股会、董事会、中西部及东部各州的县议会 公司执行层执行债务。、共有的相商、共有的制约、定额运作。 (2)公司的一套创作 公司的内侧的把持机构是由公司的确定确定的。、多重的执行程度、巧妙地控制单元及停止装置。方针论断电平 收录合股大会和董事会。,合股大会是公司的方针决策干。,依法行使公司的经纪权 针、筹资、授予、利润分派等杰出的事项的投票表决。多重的执行程度收录:审计部、内 控部、财务执行部、债券授予部、法务部、执行机关,如人文资源部。,与大众协作 3 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 司校长值得、相商、执行、监视公司内表面多重的执行任务。,执行战术目的, 执行分办事处的内侧的执行,经过日常事务监视和监控大门风险、预先反省 分办事处内侧的执行,使公司的内侧的把持任务真正深刻到各式各样的差别的掷还。。 (3)内侧的审计 定额内侧的审计任务,内侧的审计机关早已发觉。,向上推起内侧的监视与风险把持, 公司的运作航线、内侧的审计对运营终结和内侧的无效性的有影响的人。由内侧的审计机关 相商日常的,向审计使服役揭晓。 (4)人文资源策略性 在人才选拔柱槽筋,公司强调速度比赛而非H。、人才是最好的。、任人唯亲 基本原理,以事业道德和事业才能为重;公司高 珍视职员修整,实现预期的终结职员与贸易的协同生长,同时,多重的采用 360 度打量、员 表演执行和评价体系,如冲破给人铺床,将职员的 表演正好与工钱收益挂钩。,使被安排好了适合于本公司的任职于培训机制。,为职员 就事助长使在海上紧急降落,放下锻炼、保送人才;公司使被安排好并执行了相对地迷信的执行体系。 征募、表演、修整、薪酬福利、打量、奖罚、连续的一段工夫与裁员、薪酬和表演打量任职于。 执行机构,修正并重行创制了工钱执行机构。、《表演执行机构》、《福利执行 机构》、《出工执行机构》、征募执行体系、修整执行体系等。。 (5)公司耕作的建筑 在发动航线中,公司组织了诚信。、责备、调和、感恩祈祷的心脏价值观和使被安排好。 体系公司耕作的。公司不息向上推起公司耕作的的修整和扩散。,向上推起公司耕作的建筑, 不息培育职员的有效的价值观和社会责备感,崇尚诚信、举行就职典礼与合作协作 协作的目的。公司董事、监事、主任及停止资历较深的执行任职于在公司耕作的的解说发 挥了主导地位。公司大伙儿职员都能认同贸易的受精。,忠于公司的执行机构。 度,尽职尽责。 2、内侧的把持运动 公司采用了以下内侧的把持办法:不相容关税的辞别把持、担保 同意把持、记账机构把持、方法警卫把持、预算把持、运转剖析把持、表演考评 把持等。无效执行和持续改善各项办法,它有助于把持目的的实现预期的终结。。 4 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 眼前,公司的次要事情环节收录:分办事处把持、中间定位横断易、表面的保证书、表面的 企图政府财政帮助、表面的授予、书信阐明、财务揭晓、财务执行、资产执行、募集资 金执行、使好卖执行、采选执行、产生执行、书信化执行、不协调的的任务执行、担保 审批执行、巧妙地控制剖析执行等。。 (1)辅佐执行和把持 本公司经纪其分办事处的全资附设公司。、资产、任职于、财务等要紧柱槽筋,由于 法度、法规和规章的论断,创制了分办事处执行机构。,定额公司的表面的授予。 也分办事处的执行和把持事情垂,公司及其分办事处的管理、资源、资产运作与风险把持 制,放公司完整的性能。,进行辩护公司和授予者的利害关系。。 (2)中间定位横断易管控柱槽筋 鉴于公司条例、公司规章和公司或贸易法度、法规的论断,公司发觉了东西协会。 买卖执行机构》,在关系方中间定位横断易的肯定、中间定位横断易方针决策用发动机发动、中间定位横断易的提 出及初步审察、董事会审察、合股大会详述及中间定位横断易的手段等柱槽筋停止了详述的 论断,遵照公平的、公平、户外势均力敌的的诚实信誉基本原理,放量预防或扩张 与关系方暗中的中间定位横断易,关于只好产生在位的间定位横断易须“正确无误地阐明”。 (3)表面的保证书执行与把持 进行辩护授予者的法定利息。,定额表面的保证书行动,顽固的把持资产经纪风险,促 进入公司康健不变发动,鉴于公司条例、保证书法及停止中间定位法度、法规、定额 性文献及公司《规章》的论断,联合集团实际,公司使被安排好了表面的保证书执行机构。, 表面的保证书反对的审察、表面的保证书的同意确定、表面的保证书和约的订立、表面的保证书 日常接管与持续风险把持、陌生保证书书信的阐明及中间定位法度责备 详述的论断,遵照自告奋勇、合法、谨慎、互惠、企图警卫的基本原理,顽固的把持保证书风险。 (4)表面的企图政府财政帮助管控 为定额公司表面企图政府财政帮助行动,自有资产的有理应用,缺席财务风险,确 保险代理人的不变的经纪,鉴于债券法、书信阐明事务执行办法、《股权证券上市规 通晓备忘账与中小贸易书信阐明事情备忘账 27 号:表面的企图政府财政帮助》的中间定位 论断,联合集团公司实际环境,创制了《表面的企图政府财政帮助执行机构》。公司表面 企图政府财政帮助须顽固的由于机构内论断的资格执行实质性的顺序后表面的企图政府财政帮助, 政府财政帮助执行后,公司审计机关应亲密关怀产生、资产困境 5 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 变换、表面的保证书或停止困境、非连续、合、法定代理人的变换与贸易名誉的变换 环境,有效的缺席风险。 (5)表面的授予把持 定额客商授予行动,向上推起客商授予执行,缺席外资风险,保证客商授予 资企图警卫的,放客商授予收益,进行辩护公司抽象和授予者利害关系。,鉴于公司条例、 债券法及停止法度、法规、定额性文献和公司规章的公司或贸易论断 况,公司使被安排好了客商授予执行体制。,授予方针决策用发动机发动与顺序、风险授予的特 不命名、监视反省的执行、董事、停止掌管任职于及中间定位责备单位的债务、重 大事项揭晓及书信阐明等柱槽筋停止了明详述的论断,适合于国民宏观经济策略性和公司 在发动战术的本质的的下,确保公司各项授予行动的法度合规性,贸易资源的有理词的搭配,促 输出元素的最优结成,工作为公司引起良好的经济效果。。 (6)书信阐明的执行与把持 公司鉴于公司条例、《债券法》、中国1971债券买卖所股票上市的公司书信阐明执行重要官职 Law与停止法度、《条例》及其公司或贸易论断的论断,促 进入公司依法定额经纪。,保证公司合股利害关系、索取者及其利害关系中间定位者的法定利息。同时, 为了向上推起书信阐明的忠实、诚实、完全性和即时性,放年报书信阐明堆 本利之和与易懂的程度,公司由于公司或贸易论断,书信阐明杰出的不正确的的责备一系列机构, 身份证明书信阐明堆的责备,并经过插上一手修整等方法改善阶段。 定制的任职于的事业道德与事业目的。2016 书信阐明年缺乏明显的记账缺口。 错修正、杰出的未顾及、书信增补的等。。 (7)财务揭晓把持 公司财务执行机构的心脏成绩是F,财务揭晓 编制依、详述的表格、实质、决算表的编制根底、遵照的基本原理、要紧记账策略性 的阐明、要紧记账打量阐明、记账策略性解说与记账打量变换及出错把持、 特别事项和要紧事项的阐明、财务揭晓的工夫是详述的定义的。。执业巧妙地控制 中,公司财务执行机关是以记账法为根底的。、贸易记账准则与税法中间定位 该策略性论断了公司的记账任务。,活期公布财务揭晓,年度财务揭晓由董事会执行。 可以以后同意。。 (8)财务执行与把持 6 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 公司发觉了财务执行部。,执行编制年度预算。、记账核算、记账监视、资 黄金执行等。财务执行部是财务主任。、记账、出纳员及停止任职于,有中间定位专业 业吃得过多,就事岗位执行责备辞别。、共有的制约基本原理。 鉴于《贸易记账准则》公布的部,创制收录 堆积业务一套与执行体制、资产结算执行办法、内侧的相信执行办法、《商 汇票执行、表面的融资保证书执行办法、《税务执行机构》、《财务 定案执行办法、堆本钱执行办法、外币资产事情和资产执行办法 风险预警执行体系等特别执行体系。,记账的内侧的把持和执行具有完全性。、 有理性、无效性。 (9)资产执行与把持 基金执行打中财务执行机关、应收账户荣誉执行、存货执行、固定资产执行、进入方式 执行和停止柱槽筋的创制和改善。反向移动货币资产链,不相容关税 离、支付同意、偿还记载、现钞及堆积存款总额执行、票据执行、封条执行等。 停止了明详述的论断;反向移动固定资产、无形资产链,买卖同意、资产记载、货币贬值 分期偿还、日常进行辩护与颐养、资产手感及转变等柱槽筋停止了明详述的论断;反向移动存货, 各机关执行实际资产分级执行。,活期清点,经过向上推起有理的库存把持,最 大方的的资产占有率紧缩库存。,驳倒资金占有率本钱;现钞和堆积存款总额日记账 账、票据工具书、固定资产卡等,用于资产的详述的核算。,确保资产企图警卫的。 (10)筹集资产把持和把持 定额筹资资产执行,放筹资性能,公司在 2016 这某年级的学生早已被修正了。 资产应用执行办法,预约资产的记忆、应用、变换、执行与监视等实质 停止明详述的论断。该公司贮存资产筹集资产。,起运国堆积、孤独财务顾问 签署在许多方面监视基金募集分歧,确保募集资产由于公司的舞会手段。公司审计机关活期揭晓 募集资产应用环境停止审计并每一刻钟向审计使服役揭晓。公司有效的与堆积业务协作 充当顾问监督,即时使活跃财务顾问应用募集资产和费用 材料。公司即时筹集资产执行实质性的的确定真希。 (11)使好卖把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、超滤体系的使好卖执行,使被安排好客户。 信誉评价机构》、使好卖和兔子洞执行体系、使好卖定单复核顺序、《使好卖牌价 7 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 执行顺序》、应收账户荣誉执行体系等多个内侧的把持体系。购 销和约经中间定位机关审批签署后,当职员在 SAP 停止执行机构按和约论断手感。 生利出厂、贮存器与运输系统执行、进行辩护,实时主人有利、在产、待发、回 款、应收账户荣誉明细及停止特性,实现预期的终结了生利使好卖的书信执行与把持。。同时,使好卖经 执行日常使好卖监控评分。,并在内机关执行人和执行人。,涌现预警预兆,最好者 工夫插入,即时沟通、处理,抓不到风险。 (12)采选把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、UF采选事情执行体系,买卖已创制。 执行机构》、物质验收与贮存器执行体系、物质出库执行体系等。 买卖内侧的把持机构,使完满生料的基址图和采选任务。、其次的、入仓、出口工役制任职于 作,主要产品物质采选的无效执行,有理抓不到采选风险。2016 年,公司扩张 采选本钱把持,创制了招投标执行机构。、采选任务流规格、妇女饰品采选 执行体制等,执行货比三与Tendering Mana采选价钱、生利堆势均力敌的 无效显示器。 (13)产生把持 公司创制了使完备的执行运转顺序和机构。 机关规格,牵制考虑与打开、产生、堆、企图警卫的等,产生经纪各环节的定额化执行 理严。关怀定单执行、基址图执行、现场执行、企图警卫的执行与投入产出 出等柱槽筋执行把持,放任务性能,放生利堆,确保即时供货,放客户满 赔偿。 (14)书信执行 公司证实 SAP 体系实现预期的终结了考虑和打开。、采选、使好卖、本钱、书信集,如堆积业务航线 成,优化组合公司垂。,放了任务性能。公司创制并改善了SAP。 主履历执行制 度》、《SAP 试场执行体系、《SAP 用户用发动机发动执行体系。就日常执行关于, 公司将就 SAP 体系和 BPM 体系,即时、无效地为执行层企图执行书信,定额 了任务垂,网上审批与把持的执行,放方针决策性能。2016 年,公司正执行 SAP、 BPM 在势均力敌的执行的由于,持续片面促进重要官职任务、审批、反省、监督书信化与停止环节 破土与手法优化组合,Office文档体系打中航线同意、会解决的手段、重 点工程监督闭合循环、和约测验的全航线审批、网上投标采选、本钱预算门等。,实现预期的终结 8 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 了非物质化使缓慢前进,非常向上推起了运转体系构筑的手段。,多重的堆积业务、采选、事情、堆 及停止环节,在每个层面详述的职员的目的。、分工详述的、责备详述的、工夫是清澈的的。,非常放 每个环节的性能。,同时,放针反省力度。、接管力度,无效驳倒风险,公司晋级 把持破土程度,放公司的风险执行和把持才能。 (15)不协调的的任务执行柱槽筋 公司对不协调的性停止了本质的的剖析和达成协议。, 并执行了实质性的的辞别办法。,它在每个贸易的分工和航线中组织。、大伙儿都有责备。、 共有的制约的任务机制。我公司经纪执行。,防备不正确的或欺诈。,采选中、 使好卖、财务执行等环节分为责备制。,买卖同意、手段、记载与进行辩护, 中间定位资产的管和买卖手段进行。在使好卖中 程中,担保与手段、根底履历的复核和企图、执行分派实际的机关和机关 它们都是由差别机关手段的。,它无效地防备使好卖欺诈和违法行动。、不正当、不有理线 为的产生。 (16)担保同意把持 公司使被安排好了详述的的分权执行机构。,大伙儿本质的的审批事情都要详述的复核 当权者与航线,详述的各岗位的事情能力和事项。、审批顺序及实质性的责备。 (17)运转剖析把持 公司使被安排好了事情剖析体系。,经过战术执行平台,实现预期的终结了公司的运作。 书信化执行。公司的执行经过每月的商务会。、一刻钟商务会、半年度、年度经纪 总结会、总主任重要官职等表格,规矩运转剖析,身份证明潜在的成绩,即时 达成协议经纪战术。 (二)内侧的把持评价的依和论断规格 公司是以内侧的把持规格体系为根底的、《户外发行 债券书信阐明缀编论断 21 号—年度内侧的把持评价揭晓的普通论断》等 法度法规、规章论断和公司规章的公司或贸易论断,联合集团公司实际环境一套发动 内侧的把持评价任务。 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷与普通缺陷 身份证明资格,联合集团公司巨大、贸易特点、风险受优先偿还的权利和风险耐药性等并发症,区别堆积业务 揭晓非财务揭晓的内侧的把持和内侧的把持,考虑确定了分歧的公司的内侧的把持缺陷。 详述的承认规格,与今年分歧。。公司确定的内侧的把持缺陷列举如下。: 9 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 1、财务揭晓内侧的把持缺陷的论断规格 缺陷评分 杰出的缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 判别规格 1。背离的大小人数量总资产。 2%; 1。总资产 以内背离量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.出错金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量规格 2.利润总额 2%以内背离量< 2.出错金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.表面审计看见当期财务揭晓 1.未依照《贸易记账准则》 除上述杰出的缺陷、要紧缺 在杰出的错报,公司在运转过 及中间定位论断选择和应用记账 陷之外的停止把持缺陷。 程中未能看见该错报; 策略性; 2.公司审计使服役和审计部对 2.未使被安排好反作弊顺序和把持 内侧的把持的监视无效; 办法; 3.公司董事、监事和资历较深的执行 3.关于非规矩或特别买卖的 定性规格 任职于作弊行动; 账务处理缺乏使被安排好实质性的的控 4. 公司修正已公布的财务报 制机制或缺乏执行且缺乏相 告; 应的补偿性把持; 5.停止可能性有影响的人财务揭晓应用 4.关于期末财务揭晓航线的 者正确判别的缺陷。 把持在一项或多项缺陷且 不能有理保证书编制的财务报 表达到真实、完全的目的。 2、非财务揭晓内侧的把持缺陷的论断规格 缺陷评分 杰出的缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 判别规格 1。背离的大小人数量总资产。 2%; 1。总资产 以内背离量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.出错金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量规格 2.利润总额 2%以内背离量< 2.出错金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.内侧的把持评价的终结是杰出的 1.内侧的把持评价的终结是重 1.要紧事情机构把持或制 缺陷未得到整改; 要缺陷未得到整改; 度体系性需使完备; 2.要紧事情缺乏机构把持或制 2.要紧事情机构把持或机构 2.负面消息在公司层面流 度体系性失效; 体系性在缺陷; 传,对贸易名誉缺乏造成 3.负面消息在全国次要媒体流 3.负面消息在某一区域媒体 较大有影响的人; 定性规格 传,对贸易名誉造成杰出的损害 流传,对贸易名誉造成较大 3.轻微违规并已整改; 且未澄清; 损害且未澄清; 4.除上述杰出的缺陷、要紧 4.受到国民政府机关处罚,或 4.普通违规并被处罚; 缺陷之外的停止把持缺 严重违规并被处以重罚或承 5.停止对公司有影响的人杰出的的情 陷。 担刑事责备; 形。 5. 其 他 对 公 司 影 响 重 大 的 情 形。 (三)内侧的把持缺陷承认及整改环境 1、财务揭晓内侧的把持缺陷承认及整改环境 鉴于上述财务揭晓内侧的把持缺陷的承认规格,揭晓期内公司不存财务揭晓 内侧的把持杰出的缺陷和要紧缺陷。 2、非财务揭晓内侧的把持缺陷承认及整改环境 10 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内侧的把持评价揭晓 鉴于上述非财务揭晓内侧的把持缺陷的承认规格,揭晓期内未看见公司非财务 揭晓内侧的把持杰出的缺陷和要紧缺陷。 六、停止内侧的把持中间定位杰出的事项阐明 公司 2015 年度单项资产“存货”肯定的跌价准备金额 2, 万元,占公司 2015 年度经审计的归属于股票上市的公司合股的净利润绝对值的级别为 ,公司 在当时未能即时在内董事会详述该事项。经核实后,公司于 2016 年 6 月 29 日及 时由于中间定位顺序召开第三届董事会第十次(临时)会详述此事项并执行了关于 该事项的书信阐明义务。 除上述事项外,公司无停止内侧的把持中间定位的杰出的事项需要阐明。公司将持续 强化内控构筑,不息使完备各项内侧的把持机构,并跟随策略性变换、事情发动、经纪 状况的变换即时加以达成协议、定额、修正,强化内侧的把持监视反省,保证书公司的健 康、可持续发动。 青岛海丽米德尔股份股份有限董事会 2017年4月7日 11回到搜狐,检查更多

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