海立美达:2016年度内部控制评价报告

By sayhello 2019年2月5日

原字幕:海立圆形图案:内脏把持评价公告2016

青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 内脏把持评价公告2016 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司全部的伙伴: 停飞聚会内脏把持的根本标准及其抬出去 需求(以下约分内脏把持标准零碎),结合的本公司(以下约分“公司”)内脏 把持零碎及评价办法,在内脏把持、日常监视和专项监视的根据,人们对公司 2016年12月31日(内脏把持评价公告标准日)的内脏把持无效性举行了评价。 一、要紧公务的 停飞内脏把持标准零碎的断定,营造、优秀的和无效抬出去内脏把持,评价其 无效性,照实窗侧内脏把持复审公告。中西部及东部各州的县议会由中西部及东部各州的县议会安排。 监视和工具内脏把持。代理商主持布局和一群领导者议程。。公 司董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、地位较高的凑合着活下去层保证人在这一满足的中缺少虚伪。 记载、给颠倒的的劝告性公务的或伟大的漏掉,连同公告满足的的事实。、对准确和使完满性的接受求婚 协同债务。 公司内脏把持目的是确保有理的凑合着活下去和、资产使安全、财务公告与财务公告 中间定位新闻真实使完满。,增殖事情赢利性和赢利性,助长发展战术。鉴于内脏把持 在的固有起限制作用的断定,于是,它唯一的为制造ABOV供有理的保证。。不过,鉴于周围的事物的交换 可能性原因内脏把持不妥。,或对把持策略性和顺序依照的依使成横排排列节食,停飞内脏 评价比分揭晓,来互联网网络的无效性。。 二、内脏把持评价推论 停飞COMP内脏把持首要缺陷的认识,内脏把持评价公告的模特儿凑合着活下去 日,财务公告内脏把持缺少伟大的缺陷。,董事会以为,公司停飞公司的内脏把持举行把持。 接管身体的需求及中间定位法规保卫。 公司非财务内脏把持首要缺陷的不经宣誓而庄严宣布,内脏把持评价公告的模特儿凑合着活下去 日,未显示证据非财务公告内脏把持在伟大的缺陷。 从内脏把持评价的标准日期缺少感染。 把持导致评价推论的感染方程式。 1 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 三、内脏把持目的 1、营造和优秀的契合MO的内脏布局妥协,身材科学认识的方针决策机制、 工具机制与监视机制,确保公司凑合着活下去目的的制造; 2、营造无效的风险把持零碎,变高风险凑合着活下去,确保公司的经纪活跃 安康手术; 3、弃权或缩减风险,梗塞破绽、治疗隐患,即时显示证据和得体的杂多的颠倒的。 误、作弊行动,防护装置公司引起的使安全和使完满。; 4、阐明公司簿记员行动,确保簿记员新闻的事实、使完满,增殖簿记员新闻群众的; 5、确保民族性使担忧法度、法规和规章的工具。 四、内脏把持任务的道义 1、详尽道义。内脏把持渗入于方针决策程序流行。、全程序的抬出去与监视,公司及其分办事处 司、分办事处事情。 2、要紧性道义。内脏把持是以片面把持为根底的。,关怀要紧的顾客事务和微风 险运动场。 3、制约与平衡道义。管理妥协中间的内脏把持、身体设置与权责分派、事情步调等。 尊重共同的制约、共同的监视,统筹运转赢利性。 4、可塑度道义。内脏把持与公司经纪余地、事情少许、竞赛态势与风险水 均等与可塑度,跟随机遇的交换即时装饰。。 5、本钱效益道义。内脏把持的结构与工具,不可避免的做的事使成为同等本钱和怀胎。 效益,以正式的的本钱无效把持。 五、内脏把持评价任务 (1)内脏把持评价的程度 公司停飞TH公司分辨率评价程度的首要单位、商事微风 险运动场。评价程度包孕的首要单位包孕:青岛海丽圆形图案股份股份有限公司、磁链优势 科技股份有限公司、青岛海利达冲压件股份有限公司、青岛海利圆形图案电力机械股份有限公司、青岛 海力圆形图案精细机器制造业股份有限公司、湖南海利圆形图案钢板做事方法发出股份有限公司、烟台海 李美大精细压延制品股份有限公司、海丽圆形图案香港股份有限公司、青岛海利圆形图案铸模股份有限公司 司、青岛海利电子股份有限公司、宁波泰宏机电股份有限公司、晴天兴业岸汽车配件 限公司、Rizhao Xingfa汽车备件制造股份有限公司、湖北海立田汽车零构成的股份有限公司、上 海海中产业发展股份有限公司、湖北福田特地汽车股份有限公司。 2 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 复杂的资产占兼并财务总资产的求出比值 100%,营业收 兼并决算表的总营业收益簿记员核算 100%;评价程度包孕的首要事情是 摆脱掉运营商炉料发球者、摆脱掉新闻发球者事情、第三方算清事情、商人 O2O 业 务、大材料事情及另一边事情、汽车及汽车配件、电器附件、电力机械及电力机械附件 类、铸模事情。 评价程度包孕的首要冠词包孕::管理妥协、布局架构、内脏审计、人文资源、 公司耕作的、使接受和应收账户信任的内脏把持、紧握与算清程序中间的内脏把持、夸张的行动或抽象内脏 把持、资产凑合着活下去的内脏把持、新闻凑合着活下去零碎的内脏把持、筹资凑合着活下去、投入凑合着活下去、 筹资资产凑合着活下去。高危区域首要集合在分办事处的把持上。、中间定位交叉 易、内部情况保证书、内部情况投入、新闻窗侧、年报新闻窗侧伟大的误审债务作调查、内信 新闻爱好者表示等。。 超过列出的单位组编在评价程度内。、商事微风险运动场容纳了公司经纪凑合着活下去 的首要尊重,缺少伟大的漏掉。。特别情况列举如下: 1、内脏把持周围的事物 (1)公司管理妥协 公司条例下的公司。、保证法及另一边法度法规的需求,营造了阐明的公司管理妥协。 顺序的妥协和断定,明白的分辨率、工具、监视的责任感和靠动力行进等。,科学认识无效 责任感重行分配和制约与平衡。公司说得通了伙伴大会。、董事会、中西部及东部各州的县议会是公司的首要陷害。 管理妥协,伙伴大会是公司的权力机构。,董事会是伙伴大会的工具机构。,为伙伴 开会主持,依法行使聚会的方针决策权,董事会说得通了每一战术委员。、审计委员、 名字委员、工钱和评价委员四专门委员,气流了专门委员开会事断定。。 审计委员由审计机关结合。,公司内脏布局、把持分办事处内脏把持身体 的使完满性、抬出去导致有理性与无效性的进行反省与评价。中西部及东部各州的县议会是公司的内脏监视。 机构。董事长、首席工具官主持公司的日常凑合着活下去任务。。伙伴会、董事会、中西部及东部各州的县议会 公司凑合着活下去层执行责任感。、共同的成为同等、共同的制约、阐明运作。 (2)公司的布局妥协 公司的内脏把持身体是由公司的分辨率分辨率的。、复杂的凑合着活下去程度、买卖单元及另一边构成的。方针表决组 包孕伙伴大会和董事会。,伙伴大会是公司的方针决策正文。,依法行使公司的经纪权 针、筹资、投入、利润分派等伟大的事项的投票表决。复杂的凑合着活下去程度包孕:审计部、内 控部、财务凑合着活下去部、保证投入部、法务部、凑合着活下去机关,如人文资源部。,与大众协作 3 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 司董事长指导、成为同等、凑合着活下去、监视公司内内部复杂的凑合着活下去任务。,抬出去战术目的, 主持分办事处的内脏凑合着活下去,经过日常事务监视和监控大门风险、预先反省 分办事处内脏凑合着活下去,使公司的内脏把持任务真正深刻到杂多的区别的运动场。。 (3)内脏审计 阐明内脏审计任务,内脏审计机关曾经说得通。,变高内脏监视与风险把持, 公司的运作程序、内脏审计对运营比分和内脏无效性的感染。由内脏审计机关 成为同等议程,向审计委员公告。 (4)人文资源策略性 在人才选拔尊重,公司保留工夫赛车等而非H。、人才是最好的。、任人唯亲 道义,以事业道德和事业性能为重;公司高 珍视职员拖裾,制造职员与聚会的协同生长,同时,复杂的采用 360 度接近、员 表现凑合着活下去和评价零碎,如分节产生性关系,将职员的 表现立即的与工钱收益挂钩。,营造了适合于本公司的员工培训机制。,为职员 失业助长灌渠,走向锻炼、保送人才;公司营造并抬出去了相对地科学认识的凑合着活下去零碎。 征募新兵、表现、拖裾、薪酬福利、接近、奖罚、推行与裁员、薪酬和表现接近员工。 凑合着活下去身体,严厉批评并重行气流了工钱凑合着活下去身体。、《表现凑合着活下去身体》、《福利凑合着活下去 身体》、《出工凑合着活下去身体》、征募新兵凑合着活下去零碎、拖裾凑合着活下去零碎等。。 (5)公司耕作的建筑 在发展程序中,公司身材了诚信。、债务、调和、感恩祈祷的胸部价值观和营造。 零碎公司耕作的。公司不竭变高公司耕作的的拖裾和增殖。,变高公司耕作的建筑, 不竭培育职员的原级形容词价值观和社会债务感,崇尚诚信、举行开幕典礼与同胎仔协作 协作的智力。公司董事、监事、代理商及另一边地位较高的凑合着活下去员工在公司耕作的的修建中发 挥了主导地位。公司主宰职员都能认同聚会的动机。,遵从公司的凑合着活下去身体。 度,尽职尽责。 2、内脏把持活跃 公司采用了以下内脏把持办法:不相容关税的分开把持、制裁 制裁把持、簿记员身体把持、引起防护装置把持、预算把持、运转剖析把持、表现考评 把持等。无效抬出去和持续改良各项办法,它有助于把持目的的制造。。 4 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 眼前,公司的首要事情环节包孕:分办事处把持、中间定位交叉易、内部情况保证书、内部情况 供政府财政帮助、内部情况投入、新闻窗侧、财务公告、财务凑合着活下去、资产凑合着活下去、募集资 金凑合着活下去、使接受凑合着活下去、紧握凑合着活下去、夸张的行动或抽象凑合着活下去、新闻化凑合着活下去、不能共处的的任务凑合着活下去、制裁 审批凑合着活下去、买卖剖析凑合着活下去等。。 (1)辅佐凑合着活下去和把持 本公司经纪其分办事处的全资附设公司。、资产、员工、财务等要紧尊重,依照 法度、法规和规章的断定,气流了分办事处凑合着活下去身体。,阐明公司的内部情况投入。 连同分办事处的凑合着活下去和把持事情步调,公司及其分办事处的管理、资源、资产运作与风险把持 制,增殖公司宏观世界赢利性。,保卫公司和投入者的利息。。 (2)中间定位交叉易管控尊重 停飞公司条例、公司规章和使担忧法度、法规的断定,公司说得通了每一协会。 市凑合着活下去身体》,在关系方中间定位交叉易的批准、中间定位交叉易方针决策靠动力行进、中间定位交叉易的提 出及初步审察、董事会审察、伙伴大会仔细考虑及中间定位交叉易的工具等尊重举行了明白 断定,依照持平、公平、越过均等的诚实信誉道义,放量弃权或缩减 与关系方经过的中间定位交叉易,为不可避免的产生流行间定位交叉易须“照实窗侧”。 (3)内部情况保证书凑合着活下去与把持 保卫投入者的法定权益。,阐明内部情况保证书行动,绝对的把持资产经纪风险,促 进入公司安康不乱发展,停飞公司条例、保证书法及另一边中间定位法度、法规、阐明 性排成一行行走及公司《规章》的断定,结合的实际,公司营造了内部情况保证书凑合着活下去身体。, 内部情况保证书不赞成的审察、内部情况保证书的制裁分辨率、内部情况保证书和约的订立、内部情况保证书 日常接管与持续风险把持、陌生保证书新闻的窗侧及中间定位法度债务 明白断定,依照主动提供、合法、当心、互惠、使安全道义,绝对的把持保证书风险。 (4)内部情况供政府财政帮助管控 为阐明公司内部供政府财政帮助行动,自有资产的有理运用,惕历财务风险,确 保证人的企业经纪,停飞保证法、新闻窗侧事务凑合着活下去办法、《股本权益上市规 领会照会与中小聚会新闻窗侧事情照会 27 号:内部情况供政府财政帮助》的中间定位 断定,结合的公司实际机遇,气流了《内部情况供政府财政帮助凑合着活下去身体》。公司内部 供政府财政帮助须绝对的依照身体内断定的需求执行对应的顺序后内部情况供政府财政帮助, 政府财政帮助抬出去后,公司审计机关应亲密关怀夸张的行动或抽象、资产责任 5 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 交换、内部情况保证书或另一边责任、不相关联的、兼并、法定代理人的变化与聚会名誉的交换 机遇,原级形容词惕历风险。 (5)内部情况投入把持 阐明客商投入行动,变高客商投入凑合着活下去,惕历外资风险,保证客商投入 资使安全,增殖客商投入收益,保卫公司抽象和投入者利息。,停飞公司条例、 保证法及另一边法度、法规、阐明性排成一行行走和公司规章的使担忧断定 况,公司营造了客商投入凑合着活下去体制。,投入方针决策靠动力行进与顺序、风险投入的特 不委派、监视反省的抬出去、董事、另一边掌管员工及中间定位债务单位的责任感、重 大事项公告及新闻窗侧等尊重举行了显然白断定,契合民族性宏观经济策略性和公司 在发展战术的预述下,确保公司各项投入行动的法度合规性,聚会资源的有理配备,促 输出元素的最优结成,成就为公司制造良好的经济效果。。 (6)新闻窗侧的凑合着活下去与把持 公司停飞公司条例、《保证法》、奇纳河保证市所股票上市的公司新闻窗侧凑合着活下去重要官职 Law与另一边法度、《条例》及其使担忧断定的断定,促 进入公司依法阐明经纪。,保证公司伙伴利息、索取者及其利息中间定位者的法定权益。同时, 为了变高新闻窗侧的事实、准确、使完满性和即时性,增殖年报新闻窗侧群众的 量与透明性,公司依照使担忧断定,新闻窗侧伟大的颠倒的的债务作调查身体, 认识新闻窗侧群众的的债务,并经过染指拖裾等方法改良阶段。 顾客员工的事业道德与事业智力。2016 新闻窗侧年缺少明显的簿记员缺口。 错修正、伟大的漏掉、新闻外加等。。 (7)财务公告把持 公司财务凑合着活下去身体的胸部成绩是F,财务公告 编制如果、极小的排队、满足的、决算表的编制根底、依照的道义、要紧簿记员策略性 的阐明、要紧簿记员估量阐明、簿记员策略性解说与簿记员估量变动及误审把持、 特别事项和要紧事项的阐明、财务公告的工夫是明白解释的。。执业买卖 中,公司财务凑合着活下去机关是以簿记员法为根底的。、聚会簿记员准则与税法中间定位 该策略性断定了公司的簿记员任务。,活期公映的新影片财务公告,年度财务公告由董事会主持。 可以嗣后制裁。。 (8)财务凑合着活下去与把持 6 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 公司说得通了财务凑合着活下去部。,主持编制年度预算。、簿记员核算、簿记员监视、资 黄金凑合着活下去等。财务凑合着活下去部是财务代理商。、簿记员、出纳员及另一边员工,有中间定位专业 业制造,失业岗位执行债务分开。、共同的制约道义。 停飞《聚会簿记员准则》公布的部,气流包孕 财源布局与凑合着活下去体制、资产结算凑合着活下去办法、内脏记入贷方凑合着活下去办法、《商 汇票凑合着活下去、内部情况融资保证书凑合着活下去办法、《税务凑合着活下去身体》、《财务 记载凑合着活下去办法、群众的本钱凑合着活下去办法、外币资产事情和资产凑合着活下去办法 风险预警凑合着活下去零碎等特别凑合着活下去零碎。,簿记员的内脏把持和凑合着活下去具有使完满性。、 有理性、无效性。 (9)资产凑合着活下去与把持 基金凑合着活下去中间的财务凑合着活下去机关、应收账户信任凑合着活下去、存货凑合着活下去、固定资产凑合着活下去、进入方式 凑合着活下去和另一边尊重的气流和改良。整顿货币资产链,不相容关税 离、支付制裁、算清记载、现钞及岸往来账凑合着活下去、票据凑合着活下去、印凑合着活下去等。 举行了显然白断定;整顿固定资产、无形资产链,购置物制裁、资产记载、货币贬值 分期偿还、日常保卫与颐养、资产性情及转变等尊重举行了显然白断定;整顿存货, 各机关执行有重要性资产混合物凑合着活下去。,活期打勾,经过变高有理的库存把持,最 弘量的资产居住紧缩库存。,节食资金居住本钱;现钞和岸往来账日记账 账、票据工具书、固定资产卡等,用于资产的极小的核算。,确保资产使安全。 (10)筹集资产把持和把持 阐明筹资资产凑合着活下去,增殖筹资赢利性,公司在 2016 这某年级的学生曾经被修正了。 资产运用凑合着活下去办法,贮存资产的贮存、运用、变动、凑合着活下去与监视等满足的 举行显然白断定。该公司贮存资产筹集资产。,产地岸、孤独财务顾问 订约在各方面监视基金募集合同书,确保募集资产依照公司的舞会工具。公司审计机关活期公告 募集资产运用机遇举行审计并每一刻钟向审计委员公告。公司原级形容词与财源协作 顾及监督的行为、过程或作用,即时使活跃财务顾问运用募集资产和花费 材料。公司即时筹集资产执行对应的的分辨率真希。 (11)使接受把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、超滤零碎的使接受凑合着活下去,营造客户。 信誉评价身体》、使接受和通道凑合着活下去零碎、使接受定单复核顺序、《使接受求婚 7 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 凑合着活下去顺序》、应收账户信任凑合着活下去零碎等多个内脏把持零碎。购 销和约经中间定位机关审批订约后,办事员在 SAP 另一边凑合着活下去身体按和约断定用手操作。 负荷出厂、仓库与运输船凑合着活下去、保卫,实时征服负荷、在产、待发、回 款、应收账户信任明细及另一边特效药,制造了负荷使接受的新闻凑合着活下去与把持。。同时,使接受经 凑合着活下去日常使接受监控记分。,并使求助于机关主持人和主持人。,涌现预警暗号,最早的 工夫提出以便干预,即时沟通、处理,避开风险。 (12)紧握把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、UF紧握事情凑合着活下去零碎,购置物已气流。 凑合着活下去身体》、物质验收与仓库凑合着活下去零碎、物质出库凑合着活下去零碎等。 买卖内脏把持身体,填写生料的整顿和紧握任务。、随球、入仓、出来工役制员工 作,主题物质紧握的无效凑合着活下去,有理避开紧握风险。2016 年,公司累积而成 紧握本钱把持,气流了招要求开价凑合着活下去身体。、紧握任务流标准、配饰紧握 凑合着活下去体制等,抬出去货比三与Tendering Mana紧握价钱、负荷群众的均等 无效检查。 (13)夸张的行动或抽象把持 公司气流了优秀的的凑合着活下去运转顺序和机构。 机关标准,容纳探测与功劳、夸张的行动或抽象、群众的、使安全等的,夸张的行动或抽象经纪各环节的阐明化凑合着活下去 理严。关怀定单凑合着活下去、整顿凑合着活下去、现场凑合着活下去、使安全凑合着活下去与投入产出 出等尊重凑合着活下去把持,增殖任务赢利性,增殖负荷群众的,确保即时供货,增殖客户满 满意。 (14)新闻凑合着活下去 公司支撑物 SAP 零碎制造了探测和功劳。、紧握、使接受、本钱、新闻集,如财源程序 成,使最优化公司步调。,增殖了任务赢利性。公司气流并改良了SAP。 主材料凑合着活下去制 度》、《SAP 试场凑合着活下去零碎、《SAP 用户靠动力行进凑合着活下去零碎。就日常凑合着活下去关于, 公司最大限度地利用 SAP 零碎和 BPM 零碎,即时、无效地为凑合着活下去层供凑合着活下去新闻,阐明 了任务步调,网上审批与把持的抬出去,增殖方针决策赢利性。2016 年,公司正抬出去 SAP、 BPM 在均等凑合着活下去的根据,持续片面促进重要官职任务、审批、反省、监督的行为、过程或作用新闻化与另一边环节 破土与工业技术使最优化,Office文档零碎中间的程序制裁、开会分辨率的工具、重 点工程监督的行为、过程或作用闭合循环、和约复审的全程序审批、网上要求开价紧握、本钱预算门等。,制造 8 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 了非物质化操作,巨大地变高了运转零碎修建的工具。,复杂的财源、紧握、事情、群众的 及另一边环节,在每层面明白职员的目的。、分工明白、债务明白、工夫是明亮的的。,巨大地增殖 每个环节的赢利性。,同时,繁殖反省力度。、接管力度,无效节食风险,公司晋级 把持破土程度,增殖公司的风险凑合着活下去和把持性能。 (15)不能共处的的任务凑合着活下去尊重 公司对不能共处的性举行了必要的的剖析和整顿。, 并抬出去了对应的的分开办法。,它在每顾客的分工和程序中身材。、全世界都有债务。、 共同的制约的任务机制。我公司经纪凑合着活下去。,阻碍颠倒的或欺诈。,紧握中、 使接受、财务凑合着活下去等环节分为债务制。,市制裁、工具、记载与保卫, 中间定位资产的管和市工具步调。在使接受中 程中,制裁与工具、根底材料的复核和供、主持分派有重要性的机关和机关 它们都是由区别机关工具的。,它无效地阻碍使接受欺诈和违法行动。、不正当、不有理线 为的产生。 (16)制裁制裁把持 公司营造了极小的的分权凑合着活下去身体。,主宰必要的的审批事情都要明白复核 当权者与程序,明白各岗位的事情相当的资产和事项。、审批顺序及对应的债务。 (17)运转剖析把持 公司营造了事情剖析零碎。,经过战术凑合着活下去平台,制造了公司的运作。 新闻化凑合着活下去。公司的凑合着活下去经过每月的商务开会。、一刻钟商务开会、半年度、年度经纪 总结开会、总代理商重要官职等排队,常例运转剖析,认识潜在的成绩,即时 装饰经纪战术。 (二)内脏把持评价的如果和断定标准 公司是以内脏把持标准零碎为根底的、《越过发行 保证新闻窗侧缀编断定 21 号—年度内脏把持评价公告的普通断定》等 法度法规、规章断定和公司规章的使担忧断定,结合的公司实际机遇布局发展 内脏把持评价任务。 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷与普通缺陷 认识需求,结合的公司余地、顾客特点、风险受优先偿还的权利和风险耐药性等方程式,区别财源 公告非财务公告的内脏把持和内脏把持,探测分辨率了依从的公司的内脏把持缺陷。 极小的不经宣誓而庄严宣布标准,与今年分歧。。公司分辨率的内脏把持缺陷列举如下。: 9 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 1、财务公告内脏把持缺陷的断定标准 缺陷使成横排 伟大的缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 断定标准 1。过失的上胶料胜任的总资产。 2%; 1。总资产 决不过失量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.误审金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量标准 2.利润总额 2%决不过失量< 2.误审金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.内部审计显示证据当期财务公告 1.未依照《聚会簿记员准则》 除上述伟大的缺陷、要紧缺 在伟大的错报,公司在运转过 及中间定位断定选择和应用簿记员 陷之外的另一边把持缺陷。 程中未能显示证据该错报; 策略性; 2.公司审计委员和审计部对 2.未营造反作弊顺序和把持 内脏把持的监视无效; 办法; 3.公司董事、监事和地位较高的凑合着活下去 3.为非常例或特别市的 定性标准 员工作弊行动; 账务处理缺少营造对应的的控 4. 公司修正已公布的财务报 制机制或缺少抬出去且缺少相 告; 应的补偿性把持; 5.另一边可能性感染财务公告运用 4.为期末财务公告程序的 者正确断定的缺陷。 把持在一项或多项缺陷且 不能有理保证人编制的财务报 表达到真实、使完满的目的。 2、非财务公告内脏把持缺陷的断定标准 缺陷使成横排 伟大的缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 断定标准 1。过失的上胶料胜任的总资产。 2%; 1。总资产 决不过失量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.误审金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量标准 2.利润总额 2%决不过失量< 2.误审金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.内脏把持评价的比分是伟大的 1.内脏把持评价的比分是重 1.要紧事情身体把持或制 缺陷未得到整改; 要缺陷未得到整改; 度零碎性需优秀的; 2.要紧事情缺乏身体把持或制 2.要紧事情身体把持或身体 2.负面消息在公司层面流 度零碎性失效; 零碎性在缺陷; 传,对聚会名誉缺少造成 3.负面消息在全国首要媒体流 3.负面消息在某一区域媒体 较大感染; 定性标准 传,对聚会名誉造成伟大的损害 流传,对聚会名誉造成较大 3.轻微违规并已整改; 且未澄清; 损害且未澄清; 4.除上述伟大的缺陷、要紧 4.受到民族性政府机关处罚,或 4.普通违规并被处罚; 缺陷之外的另一边把持缺 严重违规并被处以重罚或承 5.另一边对公司感染伟大的的情 陷。 担刑事债务; 形。 5. 其 他 对 公 司 影 响 重 大 的 情 形。 (三)内脏把持缺陷不经宣誓而庄严宣布及整改机遇 1、财务公告内脏把持缺陷不经宣誓而庄严宣布及整改机遇 停飞上述财务公告内脏把持缺陷的不经宣誓而庄严宣布标准,公告期内公司不存财务公告 内脏把持伟大的缺陷和要紧缺陷。 2、非财务公告内脏把持缺陷不经宣誓而庄严宣布及整改机遇 10 青岛海丽圆形图案股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价公告 停飞上述非财务公告内脏把持缺陷的不经宣誓而庄严宣布标准,公告期内未显示证据公司非财务 公告内脏把持伟大的缺陷和要紧缺陷。 六、另一边内脏把持中间定位伟大的事项阐明 公司 2015 年度单项资产“存货”批准的跌价准备金额 2, 万元,占公司 2015 年度经审计的归属于股票上市的公司伙伴的净利润绝对值的求出比值为 ,公司 在当时未能即时使求助于董事会仔细考虑该事项。经核实后,公司于 2016 年 6 月 29 日及 时依照中间定位顺序召开第三届董事会第十次(临时)开会仔细考虑此事项并执行了关于 该事项的新闻窗侧义务。 除上述事项外,公司无另一边内脏把持中间定位的伟大的事项需要阐明。公司将持续 强化内控修建,不竭优秀的各项内脏把持身体,并跟随策略性交换、事情发展、经纪 状况的交换即时加以装饰、阐明、严厉批评,强化内脏把持监视反省,保证人公司的健 康、可持续发展。 青岛海丽圆形图案股份股份有限董事会 2017年4月7日 11回到搜狐,检查更多

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