海立美达:2016年度内部控制评价报告

By sayhello 2019年2月5日

原头条新闻:海立米德尔:内里把持评价公告2016

青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 内里把持评价公告2016 青岛海丽米德尔股份股份有限公司全部地成为搭档: 依照聚会内里把持的根本度量衡标准及其使生效 请求(以下略语内里把持度量衡标准体系),使结合本公司(以下略语“公司”)内里 把持体系及评价方法,在内里把持、日常监视和专项监视的依照,咱们对公司 2016年12月31日(内里把持评价公告基线日)的内里把持无效性举行了评价。 一、要紧资格 依照内里把持度量衡标准体系的圣职授任,瞥见、使完备和无效使生效内里把持,评价其 无效性,正确无误地发表内里把持回顾公告。中西部及东部各州的县议会由中西部及东部各州的县议会找到。 监视和给予内里把持。导演认真负责的棉纸和指导统治作业。。公 司董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、最高级行政机关层保证人在这一心甘情愿的中缺少虚伪。 记载、给翻转的劝告性陈说或主修科目脱漏,跟随公告心甘情愿的的可靠性。、对诚实和径直地性的接受 协同税收。 公司内里把持目的是确保有理的行政机关和、资产有价担保、财务公告与财务公告 彼此的关系物真实径直地。,预支付事情产额力和产额力,助长生长战术。鉴于内里把持 在的固有边界,因而,它但是为变卖ABOV粮食有理的保证。。再者,鉴于任务平台的换衣 能够理由内里把持不妥。,或对把持保险单和顺序依照的水准添加,依照内里 评价产物表白,在明日互联网网络的无效性。。 二、内里把持评价收场白 依照COMP内里把持首要缺陷的褒奖,内里把持评价公告的模仿行政机关 日,财务公告内里把持缺少主修科目缺陷。,董事会以为,公司依照公司的内里把持举行把持。 接管社会事业机构的请求及彼此的关系法规维修业务。 公司非财务内里把持首要缺陷的强调,内里把持评价公告的模仿行政机关 日,未瞥见非财务公告内里把持在主修科目缺陷。 从内里把持评价的基线日期缺少有影响的人。 把持成功实现的事评价收场白的有影响的人以代理商的身份行事。 1 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 三、内里把持目的 1、瞥见和使完备公平MO的内里棉纸安排,诞生学科的方针决策机制、 给予机制与监视机制,确保公司行政机关目的的变卖; 2、瞥见无效的风险把持体系,变强风险行政机关,确保公司的经纪运动 安康手术; 3、戒或添加风险,梗塞裂纹、使无效隐患,即时瞥见和合适的各式各样的翻转。 误、作弊行动,防护办法公司财富的有价担保和径直地。; 4、度量衡标准公司记账行动,确保记账物的可靠性、径直地,预支付记账物堆; 5、确保正式的公司或聚会法度、法规和规章的给予。 四、内里把持任务的基音 1、多重的性基音。内里把持钉住于方针决策工序穿着。、全工序的使生效与监视,公司及其分办事处 司、分办事处事情。 2、要紧性基音。内里把持是以片面把持为根底的。,关怀要紧的市事务和微风 险形成球体。 3、制约与平衡基音。管理安排打中内里把持、社会事业机构设置与权责分派、事情流等。 副的彼此的制约、彼此的监视,统筹运转产额力。 4、可塑性基音。内里把持与公司经纪一定尺寸的、事情指向、竞赛态势与风险水 势均力敌的与可塑性,跟随环境的换衣即时苗条的。。 5、本钱效益基音。内里把持的排列与给予,宜测量本钱和怀胎。 效益,以胜任的本钱无效把持。 五、内里把持评价任务 (1)内里把持评价的类别 公司依照TH公司确定评价类别的首要单位、商事微风 险形成球体。评价类别包罗的首要单位包罗:青岛海丽米德尔股份股份有限公司、联系优势 科技股份有限公司、青岛海利达冲压件股份有限公司、青岛海利米德尔电力机械股份有限公司、青岛 海力米德尔精细机器销售业股份有限公司、湖南海利米德尔钢板产生效果杀死股份有限公司、烟台海 李美大精细钢股份有限公司、海丽米德尔香港股份有限公司、青岛海利米德尔形成股份有限公司 司、青岛海利电子股份有限公司、宁波泰宏机电股份有限公司、太阳晒着的地方兴业堆汽车配件 限公司、Rizhao Xingfa汽车备件销售股份有限公司、湖北海立田汽车零件股份有限公司、上 海海中工业生长股份有限公司、湖北福田特汽车股份有限公司。 2 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 多重的资产占兼并财务总资产的刮治术 100%,营业收 兼并决算表的总营业支出记账核算 100%;评价类别包罗的首要事情是 换挡运营商记账侍者、换挡物侍者事情、第三方结清事情、爱好者 O2O 业 务、大创纪录的事情及及其他事情、汽车及汽车配件、电器附件、电力机械及电力机械附件 类、形成事情。 评价类别包罗的首要同上包罗::管理安排、棉纸架构、内里审计、人文资源、 公司文明、售和应收信誉信誉的内里把持、买卖行为与结清工序打中内里把持、产额内里 把持、资产行政机关的内里把持、物行政机关体系的内里把持、筹资行政机关、投资额行政机关、 筹资资产行政机关。高危区域首要集合在分办事处的把持上。、彼此的关系横断 易、表面上的打包票、表面上的投资额、物发表、年报物发表主修科目纸条税收书房、内信 物爱好者招收等。。 上级的列出的单位包括在评价类别内。、商事微风险形成球体覆盖物了公司经纪行政机关 的首要副的,缺少主修科目脱漏。。一项如次: 1、内里把持任务平台 (1)公司管理安排 公司条例下的公司。、安全法及及其他法度法规的请求,瞥见了度量衡标准的公司管理安排。 顺序的安排和圣职授任,直言的的确定、给予、监视的重大聚会和运转等。,学科无效 重大聚会瓜分和制约与平衡。公司证明正确合理了成为搭档大会。、董事会、中西部及东部各州的县议会是公司的首要构架。 管理安排,成为搭档大会是公司的权力机构。,董事会是成为搭档大会的给予机构。,为成为搭档 聚会认真负责的,依法行使聚会的方针决策权,董事会证明正确合理了一体战术手续费。、审计手续费、 名声手续费、工钱和评价手续费四专门手续费,确切地阐述了专门委员聚会事圣职授任。。 审计手续费由审计机关结合。,公司内里棉纸、把持分办事处内里把持社会事业机构 的径直地性、使生效成功实现的事有理性与无效性的结帐与评价。中西部及东部各州的县议会是公司的内里监视。 机构。校长、首席给予官认真负责的公司的日常行政机关任务。。成为搭档会、董事会、中西部及东部各州的县议会 公司行政机关层执行重大聚会。、彼此的同等的、彼此的制约、度量衡标准运作。 (2)公司的棉纸安排 公司的内里把持社会事业机构是由公司的确定确定的。、多重的行政机关程度、调整单元及及其他装配。方针表决组 包罗成为搭档大会和董事会。,成为搭档大会是公司的方针决策提出。,依法行使公司的经纪权 针、筹资、投资额、利润分派等主修科目事项的公认。多重的行政机关程度包罗:审计部、内 控部、财务行政机关部、担保投资额部、法务部、行政机关机关,如人文资源部。,与大众提携 3 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 司校长直截了当地、同等的、行政机关、监视公司内内部多重的行政机关任务。,使生效战术目的, 认真负责的分办事处的内里行政机关,经过日常事务监视和监控大门风险、预先反省 分办事处内里行政机关,使公司的内里把持任务真正深刻到各式各样的不一样的形成球体。。 (3)内里审计 度量衡标准内里审计任务,内里审计机关先前证明正确合理。,变强内里监视与风险把持, 公司的运作工序、内里审计对运营产物和内里无效性的有影响的人。由内里审计机关 同等的统治作业,向审计手续费公告。 (4)人文资源保险单 在人才选拔副的,公司强调赛车等而非H。、人才是最好的。、任人唯亲 基音,以事业道德和事业生产率为重;公司高 珍视职员行列,变卖职员与聚会的协同生长,同时,多重的采用 360 度抑制、员 表现行政机关和评价体系,如炸破成层,将职员的 表现径直与工钱支出挂钩。,瞥见了公平本公司的参谋的培训机制。,为职员 失业助长壕沟,脱帽锻炼、保送人才;公司瞥见并使生效了关系上地学科的行政机关体系。 征募、表现、行列、薪酬福利、抑制、奖罚、概论与裁员、薪酬和表现抑制参谋的。 行政机关社会事业机构,矫正并重行确切地阐述了工钱行政机关社会事业机构。、《表现行政机关社会事业机构》、《福利行政机关 社会事业机构》、《出工行政机关社会事业机构》、征募行政机关体系、行列行政机关体系等。。 (5)公司文明建筑 在生长工序中,公司诞生了诚信。、税收、调和、感恩祈祷的精髓价值观和瞥见。 体系公司文明。公司不竭变强公司文明的行列和使遗传。,变强公司文明建筑, 不竭培育职员的主动语态价值观和社会税收感,崇尚诚信、举行开幕典礼与队提携 提携的照顾。公司董事、监事、导演及及其他最高级行政机关参谋的在公司文明的建筑物发 挥了主导地位。公司接受职员都能认同聚会的请求。,注意公司的行政机关社会事业机构。 度,尽职尽责。 2、内里把持运动 公司采用了以下内里把持办法:不相容关税的出发把持、鉴定合格 满意、喜欢把持、记账社会事业机构把持、财富防护办法把持、预算把持、运转剖析把持、表现考评 把持等。无效使生效和持续改良各项办法,它有助于把持目的的变卖。。 4 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 眼前,公司的首要事情环节包罗:分办事处把持、彼此的关系横断易、表面上的打包票、表面上的 粮食公有经济帮助、表面上的投资额、物发表、财务公告、财务行政机关、资产行政机关、募集资 金行政机关、售行政机关、买卖行为行政机关、产额行政机关、物化行政机关、不可以并存的的任务行政机关、鉴定合格 审批行政机关、调整剖析行政机关等。。 (1)附带行政机关和把持 本公司经纪其分办事处的全资附设公司。、资产、参谋的、财务等要紧副的,依照 法度、法规和庞大地地的圣职授任,确切地阐述了分办事处行政机关社会事业机构。,度量衡标准公司的表面上的投资额。 跟随分办事处的行政机关和把持事情流,公司及其分办事处的管理、资源、资产运作与风险把持 制,预支付公司宏观世界产额力。,维修业务公司和投资额者的使受益。。 (2)彼此的关系横断易管控副的 依照公司条例、公司庞大地地和公司或聚会法度、法规的圣职授任,公司证明正确合理了一体协会。 市行政机关社会事业机构》,在关系方彼此的关系横断易的承认书、彼此的关系横断易方针决策运转、彼此的关系横断易的提 出及初步审察、董事会审察、成为搭档大会评议及彼此的关系横断易的给予等副的举行了直言的 圣职授任,依照正好、公平、关于势均力敌的的诚实信誉基音,放量戒或添加 与关系方当中的彼此的关系横断易,关闭必然要发作之彼此的关系横断易须“正确无误地发表”。 (3)表面上的打包票行政机关与把持 维修业务投资额者的法定权益。,度量衡标准表面上的打包票行动,紧缩的把持资产经纪风险,促 进入公司安康不变生长,依照公司条例、打包票法及及其他彼此的关系法度、法规、度量衡标准 性用纸覆盖及公司《庞大地地》的圣职授任,使结合实际,公司瞥见了表面上的打包票行政机关社会事业机构。, 表面上的打包票女朋友的审察、表面上的打包票的满意、喜欢确定、表面上的打包票和约的订立、表面上的打包票 日常接管与持续风险把持、本国打包票物的发表及彼此的关系法度税收 直言的圣职授任,依照主动提供、合法、谨慎、互惠、有价担保基音,紧缩的把持打包票风险。 (4)表面上的粮食公有经济帮助管控 为度量衡标准公司内部粮食公有经济帮助行动,自有资产的有理运用,守望财务风险,确 保证人的使坚实经纪,依照安全法、物发表事务行政机关办法、《股本权益上市规 知识便笺与中小聚会物发表事情便笺 27 号:表面上的粮食公有经济帮助》的彼此的关系 圣职授任,使结合公司实际环境,确切地阐述了《表面上的粮食公有经济帮助行政机关社会事业机构》。公司内部 粮食公有经济帮助须紧缩的依照社会事业机构内圣职授任的请求执行相关联的顺序后表面上的粮食公有经济帮助, 公有经济帮助使生效后,公司审计机关应紧密关怀产额、资产拉账 5 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 换衣、表面上的打包票或及其他拉账、非连续、兼并、法定代理人的变化与聚会名誉的换衣 环境,主动语态守望风险。 (5)表面上的投资额把持 度量衡标准外资额行动,变强外资额行政机关,守望外资风险,保证外资额 资有价担保,预支付外资额收益,维修业务公司抽象和投资额者使受益。,依照公司条例、 安全法及及其他法度、法规、度量衡标准性用纸覆盖和公司庞大地地的公司或聚会圣职授任 况,公司瞥见了外资额行政机关体制。,投资额方针决策运转与顺序、风险投资额的特 不明确提出、监视反省的使生效、董事、及其他掌管参谋的及彼此的关系税收单位的重大聚会、重 大事项公告及物发表等副的举行了明直言的圣职授任,公平正式的宏观经济保险单和公司 在生长战术的假设下,确保公司各项投资额行动的法度合规性,聚会资源的有理排列,促 输出元素的最优结成,尝试为公司销售良好的经济效果。。 (6)物发表的行政机关与把持 公司依照公司条例、《安全法》、奇纳担保市所股票上市的公司物发表行政机关使运作楼 Law与及其他法度、《条例》及其公司或聚会圣职授任的圣职授任,促 进入公司依法度量衡标准经纪。,保证公司成为搭档使受益、贷方及其使受益彼此的关系者的法定权益。同时, 为了变强物发表的可靠性、诚实、径直地性和即时性,预支付年报物发表堆 本利之和与透明性,公司依照公司或聚会圣职授任,物发表主修科目翻转的税收书房社会事业机构, 褒奖物发表堆的税收,并经过厕足其间行列等方法改良阶段。 定制的参谋的的事业道德与事业照顾。2016 物发表年缺少明显的记账缺口。 错修正、主修科目脱漏、物补充的等。。 (7)财务公告把持 公司财务行政机关社会事业机构的精髓成绩是F,财务公告 编制禀承、明确的外形、心甘情愿的、决算表的编制根底、依照的基音、要紧记账保险单 的阐明、要紧记账估算阐明、记账保险单解说与记账估算更动及纸条把持、 特别事项和要紧事项的阐明、财务公告的工夫是直言的规定的。。执行调整 中,公司财务行政机关机关是以记账法为根底的。、聚会记账准则与税法彼此的关系 该保险单圣职授任了公司的记账任务。,按期成绩财务公告,年度财务公告由董事会认真负责的。 可以以后满意、喜欢。。 (8)财务行政机关与把持 6 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 公司证明正确合理了财务行政机关部。,认真负责的编制年度预算。、记账核算、记账监视、资 黄金行政机关等。财务行政机关部是财务导演。、记账、出纳员及及其他参谋的,有彼此的关系专业 业素材材料,失业岗位执行税收出发。、彼此的制约基音。 依照《聚会记账准则》公布的部,确切地阐述包罗 从事金融活动棉纸与行政机关体制、资产结算行政机关办法、内里借行政机关办法、《商 汇票行政机关、表面上的融资打包票行政机关办法、《税务行政机关社会事业机构》、《财务 档案材料行政机关办法、堆本钱行政机关办法、外币资产事情和资产行政机关办法 风险预警行政机关体系等特别行政机关体系。,记账的内里把持和行政机关具有径直地性。、 有理性、无效性。 (9)资产行政机关与把持 基金行政机关打中财务行政机关机关、应收信誉信誉行政机关、存货行政机关、固定资产行政机关、使出神 行政机关和及其他副的的确切地阐述和改良。计数器货币资产链,不相容关税 离、支付满意、喜欢、结清记载、现钞及信任行政机关、票据行政机关、邮票行政机关等。 举行了明直言的圣职授任;计数器固定资产、无形资产链,买卖满意、喜欢、资产记载、跌价 分期偿还、日常维修业务与颐养、资产将吃光喝完及转变等副的举行了明直言的圣职授任;计数器存货, 各机关执行什物质产归类行政机关。,按期制止,经过变强有理的库存把持,最 慷慨的的资产占有紧缩库存。,添加本钱占有本钱;现钞和信任日记账 账、票据工具书、固定资产卡等,用于资产的明确的核算。,确保资产有价担保。 (10)筹集资产把持和把持 度量衡标准筹资资产行政机关,预支付筹资产额力,公司在 2016 这年先前被修正了。 资产运用行政机关办法,预订资产的存储器、运用、更动、行政机关与监视等心甘情愿的 举行明直言的圣职授任。该公司贮存资产筹集资产。,源区堆、孤独财务顾问 订约完全监视基金募集在议定书中拟定,确保募集资产依照公司的舞会给予。公司审计机关按期公告 募集资产运用环境举行审计并每地区向审计手续费公告。公司主动语态与从事金融活动提携 求教于管理,即时关照财务顾问运用募集资产和特别基金管理机构 材料。公司即时筹集资产执行相关联的的确定真希。 (11)售把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、超滤体系的售行政机关,瞥见客户。 信誉评价社会事业机构》、售和输出物行政机关体系、售定单复核顺序、《售提议 7 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 行政机关顺序》、应收信誉信誉行政机关体系等多个内里把持体系。购 销和约经彼此的关系机关审批订约后,当职员在 SAP 及其他行政机关社会事业机构按和约圣职授任手感。 销售出厂、蓄电与传送行政机关、维修业务,实时使干燥日用品、在产、待发、回 款、应收信誉信誉明细及及其他特殊情况,变卖了销售售的物行政机关与把持。。同时,售经 行政机关日常售监控会计项目。,并针对机关认真负责的人和认真负责的人。,呈现预警导火线,首先 工夫摸弄,即时沟通、处理,废止风险。 (12)买卖行为把持 公司经过 SAP、金算盘、金蝶、UF买卖行为事情行政机关体系,买卖已确切地阐述。 行政机关社会事业机构》、物质验收与蓄电行政机关体系、物质出库行政机关体系等。 买卖内里把持社会事业机构,完成或结束原料的在地图上标出和买卖行为任务。、拥护者、病倒、揭露工役制参谋的 作,用钉书钉钉住物质买卖行为的无效行政机关,有理废止买卖行为风险。2016 年,公司添加 买卖行为本钱把持,确切地阐述了招需价行政机关社会事业机构。、买卖行为任务流度量衡标准、附件买卖行为 行政机关体制等,使生效货比三与Tendering Mana买卖行为价钱、销售堆势均力敌的 无效勘测。 (13)产额把持 公司确切地阐述了使完备的行政机关运转顺序和机构。 机关度量衡标准,覆盖物书房与开拓、产额、堆、有价担保等,产额经纪各环节的度量衡标准化行政机关 理严。关怀定单行政机关、在地图上标出行政机关、现场行政机关、有价担保行政机关与投入产出 出等副的行政机关把持,预支付任务产额力,预支付销售堆,确保即时供货,预支付客户满 赔偿。 (14)物行政机关 公司背衬 SAP 体系变卖了书房和开拓。、买卖行为、售、本钱、物集,如从事金融活动工序 成,最佳化公司流。,预支付了任务产额力。公司确切地阐述并改良了SAP。 主创纪录的行政机关制 度》、《SAP 试场行政机关体系、《SAP 用户运转行政机关体系。就日常行政机关说起, 公司最大限度地利用 SAP 体系和 BPM 体系,即时、无效地为行政机关层粮食行政机关物,度量衡标准 了任务流,网上审批与把持的使生效,预支付方针决策产额力。2016 年,公司正使生效 SAP、 BPM 在势均力敌的行政机关的依照,持续片面促进使运作楼任务、审批、反省、管理物化与及其他环节 破土与术语最佳化,Office文档体系打中工序满意、喜欢、聚会胜利的给予、重 点工程管理闭合循环、和约回顾的全工序审批、网上需价买卖行为、本钱预算门等。,变卖 8 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 了非物质化使运作,庞大地变强了运转体系扩展的给予。,多重的从事金融活动、买卖行为、事情、堆 及及其他环节,在多方面的层面直言的职员的目的。、分工直言的、税收直言的、工夫是透明的。,庞大地预支付 每个环节的产额力。,同时,放针反省力度。、接管力度,无效添加风险,公司晋级 把持破土程度,预支付公司的风险行政机关和把持生产率。 (15)不可以并存的的任务行政机关副的 公司对不可以并存的性举行了需要的剖析和整顿。, 并使生效了相关联的的出发办法。,它在多方面的交换的分工和工序中诞生。、全世界都有税收。、 彼此的制约的任务机制。我公司经纪行政机关。,预先阻止翻转或欺诈。,买卖行为中、 售、财务行政机关等环节分为税收制。,市满意、喜欢、给予、记载与维修业务, 彼此的关系资产的管和市给予诉讼程序。在售中 程中,鉴定合格与给予、根底创纪录的的复核和粮食、认真负责的分派什物的机关和机关 它们都是由不一样机关给予的。,它无效地预先阻止售欺诈和违法行动。、不正当、不有理线 为的发作。 (16)鉴定合格满意、喜欢把持 公司瞥见了明确的的分权行政机关社会事业机构。,接受需要的审批事情都要直言的复核 有学问的人与工序,直言的各岗位的事情相当的资产和事项。、审批顺序及相关联的税收。 (17)运转剖析把持 公司瞥见了事情剖析体系。,经过战术行政机关平台,变卖了公司的运作。 物化行政机关。公司的行政机关经过每月的商务聚会。、地区商务聚会、半年度、年度经纪 总结聚会、总导演使运作楼等外形,统治运转剖析,褒奖潜在的成绩,即时 苗条的经纪战术。 (二)内里把持评价的禀承和论断度量衡标准 公司是以内里把持度量衡标准体系为根底的、《关于发行 担保物发表缀编圣职授任 21 号—年度内里把持评价公告的普通圣职授任》等 法度法规、庞大地地圣职授任和公司庞大地地的公司或聚会圣职授任,使结合公司实际环境棉纸生长 内里把持评价任务。 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷与普通缺陷 褒奖请求,使结合公司一定尺寸的、交换特点、风险偏爱的事物和风险公差等以代理商的身份行事,区别从事金融活动 公告非财务公告的内里把持和内里把持,书房确定了依从的公司的内里把持缺陷。 明确的强调度量衡标准,与今年划一。。公司确定的内里把持缺陷如次。: 9 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 1、财务公告内里把持缺陷的论断度量衡标准 缺陷分阶段 主修科目缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 判别度量衡标准 1。绝对偏差的上涂料平稳的总资产。 2%; 1。总资产 没有绝对偏差量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.纸条金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量度量衡标准 2.利润总额 2%没有绝对偏差量< 2.纸条金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.内部审计瞥见当期财务公告 1.未依照《聚会记账准则》 除上述主修科目缺陷、要紧缺 在主修科目错报,公司在运转过 及彼此的关系圣职授任选择和应用记账 陷之外的及其他把持缺陷。 程中未能瞥见该错报; 保险单; 2.公司审计手续费和审计部对 2.未瞥见反作弊顺序和把持 内里把持的监视无效; 办法; 3.公司董事、监事和最高级行政机关 3.关闭非统治或特别市的 定性度量衡标准 参谋的作弊行动; 账务处理缺少瞥见相关联的的控 4. 公司修正已公布的财务报 制机制或缺少使生效且缺少相 告; 应的补偿性把持; 5.及其他能够有影响的人财务公告运用 4.关闭期末财务公告工序的 者正确判别的缺陷。 把持在一项或多项缺陷且 不能有理保证人编制的财务报 表达到真实、径直地的目的。 2、非财务公告内里把持缺陷的论断度量衡标准 缺陷分阶段 主修科目缺陷 要紧缺陷 普通缺陷 判别度量衡标准 1。绝对偏差的上涂料平稳的总资产。 2%; 1。总资产 没有绝对偏差量< 1. 差 错 金 额 < 资 产 总 额 2.纸条金额≥利润总额 5% 资产总额 2%; ; 定量度量衡标准 2.利润总额 2%没有绝对偏差量< 2.纸条金额<利润总额 2% 利润总额 5% 1.内里把持评价的产物是主修科目 1.内里把持评价的产物是重 1.要紧事情社会事业机构把持或制 缺陷未得到整改; 要缺陷未得到整改; 度体系性需使完备; 2.要紧事情缺乏社会事业机构把持或制 2.要紧事情社会事业机构把持或社会事业机构 2.负面消息在公司层面流 度体系性失效; 体系性在缺陷; 传,对聚会名誉缺少造成 3.负面消息在全国首要媒体流 3.负面消息在某一区域媒体 较大有影响的人; 定性度量衡标准 传,对聚会名誉造成主修科目损害 流传,对聚会名誉造成较大 3.轻微违规并已整改; 且未澄清; 损害且未澄清; 4.除上述主修科目缺陷、要紧 4.受到正式的政府机关处罚,或 4.普通违规并被处罚; 缺陷之外的及其他把持缺 严重违规并被处以重罚或承 5.及其他对公司有影响的人主修科目的情 陷。 担刑事税收; 形。 5. 其 他 对 公 司 影 响 重 大 的 情 形。 (三)内里把持缺陷强调及整改环境 1、财务公告内里把持缺陷强调及整改环境 依照上述财务公告内里把持缺陷的强调度量衡标准,公告期内公司不存财务公告 内里把持主修科目缺陷和要紧缺陷。 2、非财务公告内里把持缺陷强调及整改环境 10 青岛海丽米德尔股份股份有限公司 2016 年度内里把持评价公告 依照上述非财务公告内里把持缺陷的强调度量衡标准,公告期内未瞥见公司非财务 公告内里把持主修科目缺陷和要紧缺陷。 六、及其他内里把持彼此的关系主修科目事项阐明 公司 2015 年度单项资产“存货”承认书的跌价准备金额 2, 万元,占公司 2015 年度经审计的归属于股票上市的公司成为搭档的净利润绝对值的刮治术为 ,公司 在当时未能即时针对董事会评议该事项。经核实后,公司于 2016 年 6 月 29 日及 时依照彼此的关系顺序召开第三届董事会第十次(临时)聚会评议此事项并执行了关于 该事项的物发表义务。 除上述事项外,公司无及其他内里把持彼此的关系的主修科目事项需要阐明。公司将持续 强化内控扩展,不竭使完备各项内里把持社会事业机构,并跟随保险单换衣、事情生长、经纪 状况的换衣即时加以苗条的、度量衡标准、矫正,强化内里把持监视反省,保证人公司的健 康、可持续生长。 青岛海丽米德尔股份股份有限董事会 2017年4月7日 11回到搜狐,检查更多

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